投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部违反证券法规的行为进行了调查。现已查实，你业务部在1996年至1997年 帐户用于申购新股。这一行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条关于“证券经营机构从事证券业务不得以自营帐 ...
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、省政府增援该公司资本金8500万元、营业部营运资金5000万元和短期挪用代理企业债券发行款项25000万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四 营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券的”规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第十项所述“其他 ...
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保险公司按上年保费收入的０．６‰。征收。各类信托投资公司、财务公司等非银行金融机构按上年业务收入的１‰征收。三、防洪保安费由各级财税部门及财政部驻广西财政 部门征收的防洪保安费，使用“税收缴款书”，具体管理办法另行制发。第七条防洪保安费的列支渠道。（一）银行、保险及各类投资公司、证券公司、证券登记公司 ...
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及其他规定进行管理。 六、境内居民个人可以在哪些机构进行B股交易？答：只要经证监会批准经营B股业务和经外汇局批准经营外汇业务的证券公司和信托投资公司， 秩序，实现逐步平稳过渡，《通知》规定对居民个人持有的外汇资金实行分阶段入市办法。2001年2月19日后存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款要到6月 ...
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有限公司的筹建方案，拟筹建的基金管理公司注册资本为10000万元人民币，其中天津信托投资有限责任公司出资4800万元人民币，占注册资本的48％；兵器财务有限责任 形式出资。 三、筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司在聘任董事长、高级管理人员和督察员之前，相关人员应事先取得我会核准的基金 ...
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中信证券股份有限公司、国家开发投资公司、上海久事公司、中海信托投资有限责任公司：你们报送的《中信基金管理有限责任公司申请报告》及相关材料收悉。经 在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年六月十六日...
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有限公司股东及其出资额变更的请示》收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关干基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字[2002]10号)及 证券股份有限公司出资10％。你公司及各股东应及时办理出资转让相关事宜，修改公司章程，完善公司治理结构，维护基金持有人及公司的合法权益。特此批复。 ...
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申请》(博时[2003]56号)及有关材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字[2002]10号)及 将所持2％的出资转让给广厦建设集团有限责任公司。转让后，博时基金管理有限公司股东及出资比例为：金信信托投资股份有限公司48％，中国长城资产 ...
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条 凡经目的事业主管机关许可，领有证券投资信托事业（以下简称投信）及证券投资顾问事业（以下简称投顾）特许证照，依法办理公司相关登记者，应于开业后一个月内加入 经理事会议通过报请主管机关核备。 本会会务工作人员除因有工商团体会务工作人员管理办法第十一条规定之情形外，其解聘（雇）应由理事长提请理事会通过， ...
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境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3 相似方式，以影像或声音为有声广告时，应揭示「基金投资不表示绝无风险。经理公司以往之绩效不保证最低投资收益；投资人申购前，应详阅基金公开说明书。」之警语 ...
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