，计提比例暂不低于管理费收入的10％，主要用于赔偿专业管理机构违法违规、违反受托合同、操作错误、管理失职等，给债权投资计划资产或者债权投资计划受益人造成 目的有关信息，涉及关联交易的，应当披露关联交易方、定价原则、交易内容、交易方式以及交易金额等。向保险集团内部保险公司或者向其关联机构募集资金的规模 ...
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保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按 和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管 ...
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尽职情况向股东大会报告，并同时报送保监会；监事会发现董事会决议违反法律法规或公司章程时，依法要求其立即改正，董事会拒绝或者拖延采取改正措施的， 规定披露财务、风险、治理结构和关联交易等方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。 年报 是/否 财产保险公司报送内部控制信息一览表 指标名称 序号 ...
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资金在500万元以上。关联法规：全国人大法律（1）条第十二条产权经纪部是由国资授权控股(集团)公司设立的非独立核算、以从事系统内部资产交易为主的产权经纪 经纪人活动中，给当事人造成经济损失的，应承担赔偿责任。第二十六条产权经纪机构违反法律、法规、有关规定及本办法规定的条款，视情节轻重，由市工商局和市产 ...
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管理部门提出申请，按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，领取企业法人营业执照。法律、行政法规规定开办市场在登记 日前，将活动方案报当地工商行政管理部门备案。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条市场商品交易活动，应当配置和使用符合国家法定计量单位要求并 ...
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交易所证券投资基金上市规则》及其他法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（3）条地方政府规章（1）条 转指定交易时，应严格执行本所转指定交易的有关规定，并控制相关风险。对违反前三款规定的代办证券公司，基金管理人可以按照代销协议的规定，终止其基金份额申购 ...
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中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。第十一条基金管理公司在全国银行间同业市场交易的资金清算方式由双方自行商定，本金和利息的支付都必须以转账方式 活动，签署债券回购主协议等协议文件。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条进入全国银行间同业市场的基金管理公司如违反本规定和全国银行间同业市场的 ...
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组将需要终止的项目移交给清算组处理。第四十条对于涉及到交易所、登记结算公司、银行等出现交易结算规则、接口变动等导致的系统建设，技术组应提出变更方案，报 ，建立与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。6、人员培训 技术培训：1、 各项管理细则；2、 各 ...
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城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司及其他非银行金融机构开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向银监会申请， 处罚。非金融机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易业务服务，由银监会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：国务院行政 ...
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会计和财务报告体系的完整性、准确性承担最终责任；(七)定期评估并完善商业银行的公司治理状况；(八)法律、法规规定的其他职责。第八条董事会和高级管理层的权力 有效的内部控制。第十九条董事会应当持续关注商业银行内部人和关联股东的交易状况，对于违反或可能违反诚信及公允原则的关联交易，董事会应责令相关人员停止 ...
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