和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。十四、第四十六条第一款修改为：同业拆借，应当遵守中国人民银行的 另立会计账册。十八、第五十九条修改为：商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。十九、第六十一条修改为 ...
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误导、欺诈投资者。经纪合同中应当包括经营机构对投资者采取的风险管理措施、投资者出现交收违约或者保证金不足情形的处理方式以及强行平仓和行权操作等事项。经营机构 、证券持有状况、资金数量等相关信息；2、证券期货经营机构、公募基金管理人、商业银行、保险公司、信托公司、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的 ...
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产品”)，是指投资连结保险、万能保险、分红保险以及中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)认定的其他产品。 第三条 本办法所称信息披露，是指人身 方法； 5、各投资账户面临的主要投资风险； 6、在投资账户设定投资业绩比较基准的情况下，说明投资业绩比较基准及计算方法。 委托商业银行进行资产托管的 ...
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至少对1只公司债券进行双边报价。五、支持商业银行等市场参与者在银行间债券市场参与公司债券承销和投资活动，以充分发挥机构投资者的作用，拓宽公司债券发展的 拓展债券交易和登记结算等业务系统功能，保证系统平稳运行，切实防范市场风险，为公司债券在银行间债券市场发行、交易流通和登记托管做好技术支持和服务工作。七 ...
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5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。第十一条 从事特定 和书面承诺。 资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。第十八条 资产委托人应当遵守法律法规及本 ...
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申领。第三章公司治理第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十四条期货公司与其控股股东在业务、 规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第七十四条期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的， ...
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代客境外理财业务托管资格的境内商业银行作为境内托管人，托管其用于境外投资的全部资产。境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及国际惯例选择有托管 方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和内部审核程序，严格内部审查和稽核监督管理，建立健全内部控制和定期检查制度。信托公司开展受托境外理财业务，应进行 ...
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使用的机具种类及数量；５．拟负责该自助服务日常管理的机构；６．该自助服务日常管理的规章制度和风险管理的内控制度。二、设立离行式２４小时自助服务 或办理房屋所有权证和土地使用权证。 第十九条营业用房装修必须体现现代商业银行的特点，符合交通银行“ＣＩ”标准要求，具有防盗、防抢、报警功能，达到国家规定的安全 ...
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发展的需要，根据国家有关规定以及中国人民银行关于银行结算制度改革的要求，为加强信用卡业务管理，特制定本办法。第二条信用卡业务是银行的金融服务业务，具有一定的 现金等业务。第二十一条各级发卡行开办信用卡业务，要增强信用风险意识，加强领导，严格管理；对各类业务人员坚持先培训，后上岗原则。信用卡业务部门应 ...
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。财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。（12）财务公司管理信息系统及风险控制系统。（13 ）正式开业财务公司领取金融许可证后，应凭开业核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件）报 ...
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