、研究服务质量评价等。4.4交易管理制度建有股票交易管理制度，至少包括集中交易与公平交易，交易权限管理和交易监控等。5.系统建设保险公司应当建立 下列条件：——第三方保证担保增信方式，明确规定担保人资质、担保人资产流动性、担保人财务弹性、担保条款、交叉担保效力影响增信的程度等。——评估抵押、质押方式 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务， 证券持有人持有证券事实的行为。 托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。 存管，是指证券登记结算机构 ...
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董事会负责建立并不断完善与其投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理信息系统及业务场所等方面的 担保的客户提供授信。第十二条 商业银行不得以客户购买其入股的保险公司销售的保险产品作为向客户提供银行服务的前置条件。商业银行接受其入股的保险公司 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更 及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。第五章 证券的托管和存管第三十四条 投资者应当委托证券公司 ...
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公司法》)和本规定的最低限额；（三）公司章程符合有关规定；（四）董事长、执行董事、高级管理人员符合本规定的任职资格条件；（五）具备健全的组织机构和管理制度；（六）有与业务规模相适应的固定住所；（七）有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；（八）法律、行政法规和中国 ...
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办。主要内容包括：拟开业机构名称、住所、开业时间；主要内部管理制度和公司组织结构图；公司法人及联系人姓名、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编 检查的；(三)不按规定上报报表、有关资料，或提供虚假、隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；(四)有洗钱行为的；(五)监管部门根据审慎原则认定 ...
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； (五)具备健全的组织机构和管理制度； (六)有与业务规模相适应的固定住所； (七)有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施； (八)法律、 人员在开展公估业务过程中，不得有下列欺骗投保人、被保险人、受益人或者保险公司的行为： (一)向保险合同当事人出具虚假或者不公正的保险公估报告； (二) ...
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权利：（一）参与其所属类别范围内的结算业务活动，享有本公司提供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的 （二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 ...
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权利：（一）参与其所属类别范围内的结算业务活动，享有本公司提供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的 （二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 ...
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计划拨款。区项目业主必须完善财务管理制度，财务手续齐全，财务资料完整，每年年末及工程完工后由当地的审计部门进行审计，并将审计报告报市路桥公司存档。第十五条 》等有关规定，凡符合以下范围的必须进行招标：（一）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同价在50万元以上或项目总投资在3000万元以上的项目。（二 ...
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