、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 七、受破产之宣告，尚未复权者。 八 ...
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他人从事任何不法操纵或垄断行为。 十一、不得有对作、虚伪、诈欺、隐匿或其它足致他人误信之行为或有违反诚实及信用原则之行为。 十二、应确实遵守洗钱防制法及相关规定。 第4条 本公会会员应切实发挥自律、自爱、自治精神，除配合本公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及 ...
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与活动之参与、观察及研析事项并辅导民间团体参加与经济、财政、金融、工商等有关之非政府间国际组织、国际会议与活动事项。 三、第三科：主管有关防制洗钱、组织犯罪等国际组织及管制钻石原石贸易等多边合作机制之参与、观察及研析事项、辅导民间团体参加国际组织、国际会议及国际文教、体育、科技、卫生等交流活动事项 ...
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、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年。 六、受破产之宣告，尚未复权。 七、 ...
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他人从事任何不法操纵或垄断行为。 十一、不得有对作、虚伪、诈欺、隐匿或其它足致他人误信之行为或有违反诚实及信用原则之行为。 十二、应确实遵守洗钱防制法及相关规定。 第4条 本公会会员应切实发挥自律、自爱、自治精神，除配合本公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及 ...
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之违规行为，若知情者，亦应主动检举。 七、对客户提供、揭露之信息应守均等、公平原则。 八、应尽协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。 九、应落实洗钱防制注意事项及征信制度。 第十一条 本公会会员应接受本公会之辅导查访。拒绝或规避前项之辅导查访者，本公会得予以警告，并另行辅导查访，如仍拒绝或规避 ...
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票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农会法、渔会法、农业金融法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。七、受破产之宣告，尚未复权者。八、曾 ...
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步骤，以确定客户(包括受益人)之真正身分，并于需要时要求检视身分证明文件；另应确定客户之财务状况、投资经验及投资目标。所有程序应备存书面，以遵守「洗钱防制法」之相关规定。 (三)对客户充分揭露 1.公司管理基金资产时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司及其分公司之营业地址、公司经营业务之种类与 ...
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、信托业法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 七、受破产之宣告，尚未复权者。 八、曾 ...
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、票券金融管理法、金融资产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法、建筑法、建筑师法、不动产经纪业管理条例或其它金融、工商管理法，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 七 ...
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