期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行的有关规定。第十三条 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定 买断式回购信息。第十七条 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向中国人民 ...
//www.110.com/fagui/law_104236.html-了解详情
实行退市风险警示的起始日；(二)实行退市风险警示的主要原因；(三)公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；(四)股票可能被暂停或 提交最近一次股东大会审议:(一)如果公司股票被暂停上市,公司将与一家具有4.1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称'代办机构')签订协议,协议约定由 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html-了解详情
业务活动进行监管。第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券 七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户， ...
//www.110.com/fagui/law_85844.html-了解详情
证券经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。第二章 从事外资股业务的条件第五 遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；(六)证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；(七)证监会要求的其他条件。第六 ...
//www.110.com/fagui/law_85833.html-了解详情
监督管理委员会对湖北证券公司华益证券交易营业部(以下简称'华益营业部')违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实1999年初至1999年6月底，华益营业部为 该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15 ...
//www.110.com/fagui/law_79711.html-了解详情
评审程序，经内核小组集体审议作出决议。 3、证券公司应建立内部隔离墙和良好的内部控制制度，使内部的投资银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员 组织好发行宣传和推介工作。 7、主承销商的法定代表人或授权代表除应在推荐上市公司公募增发的意见上签字外，还应在准备发行前致函中国证监会，说明所有发行 ...
//www.110.com/fagui/law_77595.html-了解详情
财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；(2)公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，未将资金存入控制人的财务公司或 良好。(十五)关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到 ...
//www.110.com/fagui/law_75344.html-了解详情
为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则 管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；(四)查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以 ...
//www.110.com/fagui/law_69193.html-了解详情
预受要约的方式和程序，以及股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条 律师事务所就上市公司回购 回购股份的，应当在公告回购报告书的同时，将回购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户。要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。第三十二 ...
//www.110.com/fagui/law_66786.html-了解详情
相关股东协商解决股权分置问题。对于持有外商投资企业批准证书及含有外资股份的银行类A股上市公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门 》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与积极稳妥推进股权分置改革不相 ...
//www.110.com/fagui/law_65022.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务