的合法权益，促进经纪业的健康发展，制定本条例。第二条本条例适用于本行政区域内从事经纪活动的经纪人。金融、保险、证券、期货和其他特殊行业的经纪人管理 的其他职责。第七条各级公安、税务、物价和有关行政管理部门依照各自职权，协同对经纪人依法进行监督管理。第八条自治区实行经纪人业务考核制度。经纪人业务考核办法 ...
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公司的申报材料符合《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定。确认内蒙古宏峰实业股份有限公司的股本总额为5248万股，其中国家 上述社会公众持有的股份。 三、该公司由国家和法人持有的股份在有关规定及管理办法公布实施之前，暂不上市交易。 中国证券监督管理委员会1996.03.08 ...
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《暂行办法》第八条规定的文件外，还应提供中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)颁发的证券投资业务许可证复印件和国家外汇局要求的其他文件。?第八条 资金的退出方案。?第二十五条国家外汇局可以对合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。被检查的机构应当接受并配合检查。? ...
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现公布《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月三日 随着信息技术的不断发展，全 合法权益，有效控制行业技术运行风险，密切配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和相关法律法规的要求，现提出如下指导 ...
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的使用效益，根据国家有关规定，并结合证券监督管理业务的特点，制定本办法。第二条证监会按照国家有关规定收取的证券、期货市场监管费等各项收入均为预算外 证券交易监管费。(二)机构监管费收入，指对具有法人资格的证券经营机构(证券公司、证券兼营机构)收取的机构监管费。(三)股票发行审核费收入，指对申请公开发行 ...
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国信证券有限公司：经查，你公司１９９８年存在挪用客户保证金用于配股余额包销和自营业务的行为。该行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十一条第（六）款所述的违法行为。鉴于你公司挪用客户保证金的问题已在当年及时纠正。经研究决定，对你公司负有领导责任的总裁胡关金予以通报批评。２０００年１月５日...
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西安、广州、成都证券监管办公室，合肥证券监管特派员办事处：西安天久期货经纪有限责任公司、安徽新光期货经纪有限公司、汕头亿峰期货经纪有限公司、惠州华田期货 有限公司、广海期货经纪有限公司因不具备继续经营的条件，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》有关规定，现决定对上述５家期货经纪公司 ...
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广州证券监管办公室，长春、福州证券监管特派员办事处：佛山市鸿发期货经纪有限公司、吉粮发期货经纪有限公司、福建润福期货经纪有限责任公司因不具备继续经营的条件，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，现决定对上述3家期货经纪公司不予通过年检， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：2002年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束，共有161家公司通过年检，现予公布，并将有关事项通知如下：一、 派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令公司限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货经纪公司 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：在2002年度全国期货经纪公司营业部年检中，共有208家期货经纪公司营业部通过年检，现予公布，并将有关事项通知如下 年检中发现的问题，进一步加强监管，责令期货经纪公司营业部限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货经纪 ...
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