商设置标准第六条、证券商经营期货交易辅助业务管理规则第九条之一、期货顾问事业设置标准第七条及期货经理事业设置标准第九条规定订定之。 贰 提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的事业主管机关发布之政令及其它重要揭示 ...
//www.110.com/fagui/law_17443.html-了解详情
商设置标准第六条、证券商经营期货交易辅助业务管理规则第九条之一、期货顾问事业设置标准第七条及期货经理事业设置标准第九条规定订定之。 贰 提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的事业主管机关发布之政令及其它重要揭示 ...
//www.110.com/fagui/law_16742.html-了解详情
或司理签押。 附注：如公司经营银行业务者，须附呈所有业务所在地之地名清单一纸，公司董事，经理或司理须在周年报告书之未端签押。 董事姓名住址履历 委员会组织及程序。 第一九三条 无监察委员会时法庭之权力。 第二0一条 委任特别经理。 第二0七条 命令公开审问创办人董事等之权。 第二0八条 制止曾犯诈欺 ...
//www.110.com/fagui/law_16507.html-了解详情
第一项之营业保证金，应以现金、政府债券或金融债券缴存。 期货商经营期货顾问业务所缴存之营业保证金不得分散存放、办理挂失或解约，所缴存之标的及其保管凭证 。 期货顾问事业之负责人不得兼为其它期货顾问事业或期货经理事业之负责人。 第20条 从事第五条各款业务之业务员应具备下列资格条件之一： 一、依期货经理 ...
//www.110.com/fagui/law_15044.html-了解详情
或不正当之活动，显示其不适合担任签证精算人员者。 负责邮政简易人寿保险业务之副总经理或处长，不得兼任签证精算人员。 第24条 中华邮政公司指派签证精算 招揽之人员。 业务员非经办理登记，领得登记证，不得从事邮政简易人寿保险招揽业务。 第37条 具有国中以上学校毕业或同等学历之中华邮政公司员工，有下列 ...
//www.110.com/fagui/law_14820.html-了解详情
以先期掌握或发现异常情况。 第40条 监察人应监督金融控股公司业务之执行及董事、经理人之尽职情况，俾降低金融控股公司之财务危机及经营风险。 金融 办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
他人利用其名义充任证券投资信托事业及证券投资顾问事业发起人、董事、监察人、经理人或业务人员。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动， 千名内。 三、保险公司： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。“证券公司行使 在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”二十九、原第三条、 ...
//www.110.com/fagui/law_395514.html-了解详情
临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日 对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。 ...
//www.110.com/fagui/law_385383.html-了解详情
、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务；6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公 司、证券公司、基金管理公司出具审计报告， 职务是指：1、全国性银行机构二级分行分管业务的副行长及以上的职务；区域性银行机构总部部门主持工作的副经理及以上的职 务；2、金融资产管理公司 ...
//www.110.com/fagui/law_374221.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务