国证券监督管理委员会发行审核委员会定于2007年3月23日召开2007年第28次发行审核委员会工作会议。现将参会发审委委员及审核的发行人公告如下： 一、参会发审委委员： 王立华 邓建新 韩 炯 鲍恩斯 季华 江 ...
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公布《期货公司分类监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。 第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的 ...
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中国证券监督管理委员会最近对鞍山市信托投资股份有限公司(以下简称“鞍山信托”)在增资发行股票过程中的违法行为进行了调查。经查实，鞍山信托于1993年10月13日经辽宁省体改委 。1994年3月2日，鞍山信托在有关报刊上刊登了分红送股及增资配股公告，配股的除权日为3月7日。鞍山信托的上述配股行为，违反了 ...
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中国证券监督管理委员会最近对广西柳州工程机械股份有限公司(以下简称广西柳工公司)违反规定配股行为进行了调查。经查实，广西柳工公司于一九九三年十月十三日公布其 公司配股的决议，其中称“本公司将于近期召开股东大会”，然后该公司在没有公告会议时间、地点的情况下于当天下午召开股东大会表决通过了配股方案。这一 ...
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上市公司因控股股东越位干涉而导致的独立性缺失；独立董事职责不明、董事会下属专业委员会运作流于形式等。为进一步提高我国上市公司治理水平，我会决定在巩固2007年公司 管理人员，我会将认定其为不适当人选，并通报国有资产管理部门、组织部门及银行业监督管理机构；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。二、上市 ...
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有限公司公开发行股票及发行规模的批复》（川府函〔１９９５〕５６０号）、四川省证券监督管理委员会《关于申请复审四川沱牌实业股份有限公司股票公开发行申报材料的报告》（川 后三十个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。三、请督促该公司在完成变更登记后二十五个工作日内，在我会 ...
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并开始进行企业上市准备工作的通知》（机械政［１９９６］３号）、长春市证券监督管理委员会《关于长春一汽四环汽车股份有限公司申请１９９５年度股票发行额度的批复》（长 后３０个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。三、请督促该公司在完成变更登记后２５个工作日内，在我会指定的 ...
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；(四) 担保人的经营情况和财务状况；(五) 发行人的负债情况及资信变化情况；(六) 中国证监会规定应当披露的其他信息。第五十一条临时报告参照上市公司的临时 证监会负责解释。第五十六条 本实施意见自公告之日起施行。中国证券监督管理委员会年 月 日上市公司发行可转换公司债券报送申请文件的标准格式(征求 ...
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公司治理准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012 诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。第三条 ...
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公司治理准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012 诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。第三条 ...
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