批准后方可上市交易。第十一条国债期货交易场所不得设立分支交易场所。未经中国证监会会同财政部批准，国债期货交易场所不得通过与未经批准进行国债期货交易的交易所或者 ，并吊销其《期货经营机构从业人员资格证书》。第五十七条对未经中国证监会商财政部批准，擅自上市国债期货合约的交易场所限期停止国债期货交易，没收 ...
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有关意见或者建议请以书面或电子邮件形式于2008年2月15日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：010－88061060电子邮箱：guy@csrc.gov.cn通讯地址 监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。第五章附则第四十八条本细则规定的日以工作日计算， ...
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。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业 合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条证券公司应当按照有关规则，了解 ...
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有关意见或者建议请以书面或电子邮件形式于2008年2月15日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：010－88061060电子邮箱：guy@csrc.gov.cn通讯地址 证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十三条证券公司应当于每月结束之日起五日内，将本月签订定向资产管理合同的份数、金额、期限 ...
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。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。第十三条、上市公司申请发行新股，应当按照本办法 ，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告 ...
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规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十二条上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行 的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向 ...
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条申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业 文件刊登于其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。第五章监管和处罚第六十四条 ...
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时间每次不少于16学时；上市公司董事、监事参加培训并经考试合格后，由证监会各派出机构颁发合格证书。四、培训内容1、规范运作模块(1) 公司治理的 至少参加一次后续培训。每次集中授课不少于30学时。(三)师资安排授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。(四)考核安排采取集中现场 ...
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应当重新申请投资额度。 第二十九条合格投资者需购汇汇出上一会计年度经中国注册会计师审计的已实现税后收益，应当委托托管人提前十五个工作日持下列文件向 重新申领证券投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。 第三十六条合格投资者有下列情形之一 ...
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完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发 重新申领证券投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以 ...
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