发展，鼓励具备资质的信托公司进行审慎金融创新，提高自身竞争能力，在严抓风险控制和防范的同时，落实“分类监管，扶优限劣”的监管政策，中国银行业监督管理 投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券。(三)中国政府或者企业在境外发行的债券。(四)国际公认评级机构评级至少为投资级以上的银行票据、 ...
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（市）级以上非银行金融机构担保１００４ＡＡＡ级＊５０５ＡＡ级及以下１００＊贷款的担保企业应是我行的基本客户，非基本客户担保，其信用等级应重新评定。（三）贷款 职责并落实到人。 第十六条建立贷款高风险投放区的控制机制（一）对全部贷款风险度超过０．７的企业、地区列为高风险投入区。（二）对高风险投放企业实行 ...
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的总行（地区总部）衍生产品交易系统实时进行，由其负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由 的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任， ...
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、中外合资银行董事会秘书、副行长（副总经理）、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官（财务总监、财务负责人）、首席技术官，外商独资银行 财务收支情况，其成本以及费用开支应当符合代表处工作职责。外国银行代表处不得使用其他企业、组织或者个人的账户。 第一百零八条外国银行代表处不得在其电脑系统中 ...
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企业的配套人民币贷款及其转存款、对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的担保。第四十条《条例》第二十条是指外资金融机构初次申请经营人民币业务 派出机构在必要时可以指定会计师事务所对外资金融机构的经营状况、财务状况、内部风险控制制度及执行情况等进行审计。第九十三条外资金融机构资本金或营运资金进行 ...
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。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、金融租赁公司、企业集团财务公司、汽车金融公司和货币经纪公司等银监会监管的非银行金融机构开展 十条 商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成前台营销服务职能完善、中台风险控制严密、后台保障支持有力的业务运行架构，并可结合本行实际情况，减少管理 ...
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监会批准，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供电子银行服务，也可按照本办法的有关规定开展跨境电子 业务外包服务供应商时，应充分审查、评估外包服务供应商的经营状况、财务状况和实际风险控制与责任承担能力，进行必要的尽职调查。第六十五条 金融机构应当与 ...
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努力建设一个为中国社会主义现代化服务的保险业，努力打造一批具有核心竞争力的现代保险企业，努力造就一支为做大做强中国保险业而无私奉献的创业者队伍。第一， 强化投资决策、交易和托管三分离的防火墙机制。制定投资工具和交易对手信用风险控制措施，建立保险机构资产管理内部信用评级系统，逐步加强资金运用监管信息系统 ...
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对其已经持有的银行卡及时进行止付处理。（2）严防使用假身份证骗领银行卡。6．1．2风险控制6．1．2．1发卡行应及时对已经或将要形成风险的银行卡进 统一进行并由专人负责。6．2．3卡片生产商管理6．2．3．1银行卡的生产企业在产品开发、制造、储存和运输过程中，都必须严格遵守《“银联”标识卡生产企业安全 ...
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全程监管、封闭运行的要求进行。(三)粮食流转贷款管理，根据粮食企业风险承受能力，实行控制总量、购贷销还或约期偿还、按信用等级管理的管理 监复[2004]58号 中国农业发展银行： 《中国农业发展银行关于开展大型粮食加工企业收购资金贷款业务有关问题的请示》(农发行字[2004]60号)收悉。现批复如下： ...
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