应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用，并不得利用内线交易以 执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应将 ...
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，并经主管机关核准者，除董事长、经理人不得互相兼任外，得担任信托公司以外其它机构之负责人。 (二)依金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法 专门学识或经验，主管机关得委托信托业商业同业公会审定之。 第18条 不动产投资信托基金应至少指定一名具有运用决定权人员，专责处理基金资产运用及管理之事务 ...
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7条 本法称信托业之利害关系人，谓有下列情形之一者： 一、持有信托业或兼营信托业务之银行已发行股份总数或资本总额百分之五以上者。 二、担任信托业负责人或 应于本法施行后三年内调整至符合规定。 第60条 本法施行前依银行法设立之信托投资公司应于八十九年七月二十一日起五年内依银行法及其相关规定申请改制为 ...
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时，应于事后立即报请财政部核备。 第10条 信托业得就运用于不同种类投资标的之信托资金分别设置集合管理运用帐户集合管理运用，并应以分别记帐方式管理 监察人，为受益人之利益行使集合管理运用帐户项下受益人之权限。 第15条 信托监察人应以善良管理人之注意义务，代表全体委托人及受益人执行下列职务： 一、以 ...
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之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权之履约 出选择权买权之履约价格乘以契约乘数或契约单位总额占基金净资产价值之比例、投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票 ...
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冻结有关部门问题的请示》，反映自１９９８年８月份以来，广东省接连发生多起信托投资公司、证券公司因不能偿付到期债务而被债权人起诉。至１９９９年９ 纠正，并于２０００年２月底前将检查情况书面报告最高法院经济庭。 附件：广东省信托公司和证券公司所属证券营业部因债权债务纠纷被法院采取财产保全等措施的情况表 ...
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由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险 ...
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由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险 ...
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基金从事利率选择权卖权或利率上限选择权交易，并依下列规定办理： 一、证券投资信托基金从事利率选择权卖权及利率上限选择权交易，应指派具备相关交易知识或经验 未冲销避险部位不得大于二倍所持有之相对应结构式利率商品之本金合计数。证券投资信托基金以买进利率上限选择权卖权避险者，每营业日持有未冲销买进利率上限 ...
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系省科委将科技三项费用或财政拨给的专项费用作为科技贷款基金，委托省信托投资公司发放委托贷款。主要用于列入省科技计划的科学研究、中间试验、试制新 ，必须经省科委同意列入科技贷款计划。2、单位申请“科技基金委托贷款”和“科技信托贷款”、“科技开发周转贷款”时，须经科技管理部门，组织有关单位进行技术经济论证 ...
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