和所有者权益进行彻底清查，并提出资产质量和资产实际损失的报告。地方性信托投资公司的清产核资和资产评估结果必须报经省(区、市)级财政部门审查确认，全国性信托 债权人不同意最终清算方案的，经中国人民银行同意，债权人、债务人或者清算组可依法向人民法院申请被关闭机构的破产。凡实行破产的信托投资公司，其债务清偿 ...
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被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的 作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当 ...
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通知》（财税〔2009〕167号）和《财政部 国家税务总局 证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》（财税〔2010〕70号） 税务机关审核确认并加盖受理印章的《限售股转让所得个人所得税清算申报表》原件，到证券登记结算公司办理限售股过户手续。未提供原件的，证券登记结算公司 ...
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资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照 影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托 ...
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。第十八条股票可以买卖、赠与、继承和抵押，但自公司清算之日起不得办理。股票转移应在本公司或代理机构办理过户手续。第十九条股票买卖的价格由 的发行方法；(七)股息的分配方法；(八)公告办法；(九)其它事项。第五十二条公司章程草案和招股说明书报市政府授权的机构审查批准后，筹备委员会即可开始招股。第五十三 ...
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进行清算、交收的上海证券交易所会员或经登记结算公司确认的参与与登记结算公司直接进行清算、交收的责任人(以下统称“会员”)。 第四条会员须以法人名义在登记 出现资金结算帐户透支或不能补足最低备付金，或一次性透支数额巨大，登记结算公司有权视具体风险状况要求其提供抵押品，有权报请上海证券交易所采取以下措施。 ...
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银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。第四条证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。关联法规： 公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。第十七条证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定，但本金和利息的支付都必须以转账 ...
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及法律咨询与顾问，企业审计与破产清算，资产管理范围以内的推荐企业上市和股票、债券的承销，直接投资，资产证券化等。 二、公司资本和经营管理机构华融公司和 分立重组、包装上市等方面的服务；对确属资不抵债、需要关闭破产的企业申请破产清算。按照国家有关规定，通过向境内外投资者出售债权、股权，最大限度回收资产、 ...
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6)重要岗位的登录过程应增加必要的限制措施；(7)营业部计算机信息技术人员不得担任清算员从事结算记帐工作；(8)建立和完善技术监管系统，定期进行独立的对 《规范》中所引用的有关国家标准或规定设置防火设施。 14、远程通信证券公司与所属营业部之间必须建立可靠的通信线路联接。重要通信线路必须建立后备线路， ...
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总体情况的说明。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐 收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。(三)销售人员必须严守基金 ...
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