依公会订定之「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务操作办法」及相关规则办理。 十三、广告及营业促销活动 (一)从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时， 规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行，修正时亦同。...
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第37条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关发布之「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定办理，并订定从事该项衍生性金融商品交易之处理 规则所订之个别衍生性金融商品另订注意事项及其他补充之规范。 第50条 本规则经本中心董事会通过报请主管机关核定后公告施行；修正时亦同。本规则附件 ...
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差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的要求，在半年度报告 决议方式对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性提出书面审核意见。 十三、公司应在董事会、监事会审议通过半年度报告后两个交易日内向本所报送下列文件： 1 ...
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工作和精神文明建设，贯彻落实知识分子、统一战线和离退休政策，指导共青团、工会等群众组织有关工作。(六)需要支委会研究的其它问题。第七条 按照现代企业制度建立的基层文化 单位中的董事会议事原则，应按照《公司法》和《公司章程》规定运行。关联法规：全国人大法律（1）条第四章 附则第二十条 本规则由局人事处( ...
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》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，特制定《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号――会计政策及会计估计变更》，请遵照 公司业务的范围，变更会计政策对财务报表所有者权益、净利润的影响等； （三）董事会审议本次会计政策变更的情况； （四）本所认为需要说明的其他事项。第七 ...
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第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； （十一）若存在本办法第七条第（八）项 签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。第三章业务规则第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或控股的、或者被同一机构 ...
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进行监督。(六)国有商业银行应制定详细的股东大会、董事会、监事会的议事、决事规则，以及高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边界，建立 、会计师事务所、律师事务所、管理顾问等中介机构的专业技术优势，借鉴国际银行业公司治理的最新经验，推进股份制改革向纵深发展。(二)国有商业银行应建立对中介 ...
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验资机构出具的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册 外，还应当提交下列材料：(一)股权转让协议；(二)修改后的公司章程；(三)公司股权变更后的董事会成员名单。第三十五条 股权转让协议应当包括以下主要 ...
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股票发行的上报２．股票发行的审批程序３．股票发行的审批条件４．股票发行审批工作规则第三节股票发行与承销的实施一、承销方式１．包销（１）全额包销（２ 、重要会议的公告１．董事会会议公告２．监事会会议公告３．股东大会会议公告二、重要事件的公告１．重要事件定义２．重要事件公告格式三、公司收购兼并控股公告１． ...
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向本会申报经本会依会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则核准之联合会计师事务所开业会计师二人以上共同查核签证、董事会通过及监察人承认之年度财务报告。 前项 二、依期货商负责人及业务员管理规则第五条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作二年以上者。 第43 ...
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