风险控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对 公司在计算净资本时提高风险调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额 ...
//www.110.com/fagui/law_163634.html-了解详情
、条件和方式。第三十二条股权分置改革说明书应当包括下列内容：(一)公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况；(二)提出进行股权分置改革的非 执行对价安排、履行承诺事项的能力发表意见；(五)出具保荐意见书；(六)协助上市公司实施改革方案；(七)协助制定和实施稳定股价措施；(八)持续督导相关当事人履行改革 ...
//www.110.com/fagui/law_132280.html-了解详情
节奏，协商确定相关股东会议召开时间。第九条根据与证券交易所商定的时间安排，公司董事会发出召开相关股东会议的通知，公布改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、 、条件和期间。第三十二条股权分置改革说明书应当包括下列内容：(一)公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况；(二)提出进行股权分置改革动议的非 ...
//www.110.com/fagui/law_131880.html-了解详情
的掌握程度，并有明确的考核结果；(六) 设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议，结果汇总后报上市公司监管部；(七) 登记参加培训人员的培训时间、 内容与格式的规定，以及证券交易所发布的关于定期报告披露的要求。(4) 上市公司信息披露电子化。通过学习掌握定期报告电子文件的制作和报送，公告上网披露的 ...
//www.110.com/fagui/law_124598.html-了解详情
董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。3、上市公司的“财务独立”是指(1)公司设立独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度 盈利预测的情况，甚至实际利润低于盈利预测的80%；如前次发行为配股，公司出现配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损。(四)关于上市 ...
//www.110.com/fagui/law_75344.html-了解详情
成立，具有独立的企业法人资格，其合法权益和经营活动受法律保护。第四条 公司由国务院出资设立，采取国有独资的形式，是其所属企业集团公司、省电力 负责人员；(四)审查批准子公司重大决策方案，考核子公司经营成果，决定子公司及参股公司的资本转增；(五)按法定程序聘任和解聘子公司主要经营者和监事会成员，委派参股 ...
//www.110.com/fagui/law_64968.html-了解详情
计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 公司在计算净资本时提高风险调整比例直至全额扣除。第七条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应在集合资产管理合同中对投入资金 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html-了解详情
掌握程度，并有明确的考核结果；（六）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议，结果汇总后报上市公司监管部；（七）登记参加培训人员的培训 实施主体的相对稳定性，避免董事、监事培训管理工作的重复性。（二）师资安排上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的 ...
//www.110.com/fagui/law_61848.html-了解详情
公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 重大损失者，均应立即通报主管机关。 第72条 金融控股公司设立之稽核及法令遵循单位，除确保金融控股公司办妥稽核业务及遵循相关法令外，并应督导各 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。 规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。（六）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000 ...
//www.110.com/fagui/law_392081.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务