》的决定一、第二条第一款修改为：“发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行 托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关 ...
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字〔2008〕100号）同时废止。特此通知。 上海证券交易所二○一二年四月十八日 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（2012年修订）第一条为规范在上海证券 股东增持股份过程中，因上市公司进行公开增发、配股、非公开发行、发行股份购买资产等证券发行，或其发行的可转换公司债券进入转股期等原因，导致 ...
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各会员单位：根据中国证监会证监发行字(2003)35号文的通知，现将2002年中国金茂(集团)股份有限公司企业债券(以下简称“02金茂债”)上市交易的有关事项通知如下 后，已购买02金茂债的投资者须在原购买网点委托证券公司代理买卖；上市后买卖该债券的投资者须遵循“在某个营业部买入后，只能在该营业部卖出 ...
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建设投资公司、沈阳市信托投资公司债券纠纷案咨询函收悉，现函告如下，供参考： 一、企业债券发行人应当严格按照中国人民银行批复的要求发行企业债券，如有违反，可按有关规定予以处罚，但不宜据此认定整个发行行为无效。 二、企业债券发行人应当按照中国人民银行批复的要求确定合格的担保人。发行人若要另找 ...
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并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明段或保留意见、否定意见、拒绝表示意见的审计报告，重要提示 变动情况（依照附表的格式进行披露）如报告期内因发行新股、送股、配股、转增股本、二次发行、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起 ...
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报告》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年六月二十二日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第３号至半年度报告第一章总则第一条为规范 计算。第三节股本变动和主要股东持股情况第二十三条报告期内因送股、转增股本、增发新股、可转换公司债券转股或其他原因引起股份总数及结构变动的，公司应当 ...
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附注揭露担保情形。 十一、证券商从事债券选择权交易之报表揭示，应依「证券商财务报告编制准则」、「公开发行公司从事衍生性商品交易财务报告应行揭露 3/15 备忘分录│││借：待抵销买入选择权－债│借：卖出选择权－债券选择权│││券选择权－买权－非避│－买权－非避险│││险100,000,000 │100 ...
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的监管，现规定如下： 一、证券公司首次公开发行并上市(以下简称IPO)和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、 证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据(可不予披露合并报表数据)。上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。 七、根据上海、深圳证券交易所 ...
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公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》 在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及 ...
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证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》 六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况， ...
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