咨询委员会(以下简称“咨询委员会”)评议制度，有关咨询意见供基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中 的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国 ...
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的报告 2A-2证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表(附软盘至EXCEL格式) 2A-3企业法人营业执照(复印件) 2A-4公司章程 2A-5内部管理制度 2A-6业务场所租凭使用或产权归属证明文件(复印件) 2A-7 ...
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收益等情况的，应根据实质重于形式原则，按照财政部颁发的《金融企业会计制度至证券公司会计科目和会计报表》的有关规定，将其纳入表内进行揭示。 五、 、委托关联企业从事证券投资、为关联方提供担保等事项给予适当关注。 八、对于有意隐瞒真相，限制注册会计师的审计范围的公司，我会将根据《证券公司管理办法》要求公司 ...
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章 总则第一条 为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据 等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。 第八条 证券、期货 ...
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%时，应当在两个交易日内将相关情况予以公开披露。 五、基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的开放式基金的，应当遵循公开、公平的原则，遵守基金合同、 本公司利益的表决事项应当回避。 八、基金管理公司应当制定运用固有资金进行基金投资的内部控制制度，对投资决策、执行、信息披露等事项作出规定，报中国证监会及 ...
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进行金融诈骗的犯罪活动，严重破坏和扰乱了保险市场、金融市场秩序，损害了保险公司和保险消费者利益。为避免类似问题发生，维护财产保险市场健康发展，现将加强投资 ，加强管理，实现计算机联网、出单。 二、各保险公司要对照各项业务管理制度对本公司投资型财产保险产品的管理情况进行一次认真检查，并于7月1日前将检查 ...
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3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销 销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须 ...
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价值，如兼并、收购、上市时的估值以及证券分析等；(三)评估公司管理绩效；(四)为公司内部决策提供参考；(五)其他用途。 七、使用内含价值报告，应当注意 满足公平性原则、可持续性原则和一贯性原则。 五十五、保单分红水平假设应当与未来投资回报假设一致。 五十六、分红业务的价值，是指未来分红保险的股东现金流 ...
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资金管理按照统一归集、统一管理、统一调配、统一归还、专款专用的要求，由市投资办统一调度，市城投公司具体办理。市投资办会同有关部门、单位建立六安市政府 前，可以对项目资金使用情况和工程实际进度进行现场核查。 第二十三条严格决算报批制度。项目竣工后，施工单位要及时编报工程决算，经项目单位初审后，按有关规定 ...
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笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。二○○五年十二月十二日附：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的 咨询服务费用。 十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示(提示内容与第十 ...
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