。具体监管职责范围和权限如下：一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构， 的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新 ...
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和基金契约、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(三)向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(四)通过基金销售从投资人处获取或者给予 中国证监会规定的其他行为。第十条基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。第十一条基金管理 ...
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监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； 和规划；起草保险业监管的法律、法规；制订业内规章。(二)审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立；会同有关部门审批保险资产管理公司的设立 ...
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《资格证书》、且无本规定第五十三条所列情形的本机构人员发放。执业证书是保险经纪业务人员代表保险经纪机构从事保险经纪活动的证明。保险经纪业务人员 或者业务档案的；(二)未开设独立的客户资金专用账户的；(三)违反本规定对外投资或者对外担保的；(四)未取得投保人、被保险人的书面委托，擅自订立或者变更保险合同 ...
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的体系；６．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及 证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为 ...
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的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金产品的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。 中国证监会规定的其他行为。第十条基金管理公司、基金代销机构中向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。第十一条基金管理公司 ...
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、教育、税务、健保、劳保、交通等。 （六）其它服务项目：包括租屋、保全、投资、商务、宗教、育儿、法律、失物协寻、家暴案件报案处理等。 三、服务案件之 、内容及权责机关详如附表。 四、服务案件后送作业程序及处理程序： （一）咨询服务人员对服务案件有无法处理而须后送权责机关时，案件由客服中心于二十四小时内 ...
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技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询收入，政府购买服务收入以及承接科研项目获得的经费等。五、多元投资设立的新型研发机构，原则上应实行理事会、董事会（ 和创新绩效相匹配的收入分配机制。以项目合作等方式在新型研发机构兼职开展技术研发和服务的高校、科研机构人员按照双方签订的合同进行管理。九、新型研发机构应 ...
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技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询收入，政府购买服务收入以及承接科研项目获得的经费等。五、多元投资设立的新型研发机构，原则上应实行理事会、董事会（ 和创新绩效相匹配的收入分配机制。以项目合作等方式在新型研发机构兼职开展技术研发和服务的高校、科研机构人员按照双方签订的合同进行管理。九、新型研发机构应 ...
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]165号)第一条(一)、(二)款规定规范执行。为此要求：1．主管税务所组织全体征管人员对本通知及有关文件进行认真学习和系统研究，力求全面、系统、准确地掌握各项 (如办理签证、收取费用、代订机票、导游、联系食宿)。6．银行金融等机构设立的代表机构兼营的投资咨询或其他咨询服务。7．运输企业设立的代表机构 ...
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