净资本计算表和风险控制指标监管报表。第六条证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。中国证监会 按照审慎监管原则区别情形采取以下监管措施：（一）下发整改通知书并抄送公司主要股东，责令公司限期整改；（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；（三） ...
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5%以上股权部分事项审批：不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（ ...
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制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否具备相关规则规定的任职资格。第十六条在对上市公司信息披露工作考核时 证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本所认定的其他情形。第十八条上市公司在考核期内存 ...
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期货公司，定为e类公司。第二十九条期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常 由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。（二）期货保证金监控中心一般预警，是指 ...
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期货公司，定为e类公司。第二十九条期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常 由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。（二）期货保证金监控中心一般预警，是指 ...
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本暂行规定中所指小额贷款公司是指经省政府金融办批准设立，具有法人资格，经营小额贷款业务的新型金融组织。第三条各市、县人民政府是小额贷款公司监管和风险处置 部门办理变更登记。第十一条小额贷款公司不得吸收存款，其资金来源主要为股东缴纳的资本金、捐赠资金、政府奖励资金、利息收入，以及来自不超过两个银行业金融 ...
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》第十四条第(七)项或其他法律、法规规定的数额的，应认定该企业不具备法人资格，清算法人的股东或开办人应对清算法人的债务承担连带清偿责任；?(二)股东或开办 的，责任人应在虚假出资、欠缴注册资金、抽逃注册资金范围内，对清算法人的债务承担补充清偿责任。相关责任人举证证明其已经在虚假出资、欠缴注册资金、抽逃 ...
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专利、专有技术，投资兴办各种类型企业的，经专门的科技评估机构评估和省科技主管部门认定；企业驰名商标、著名商标经有资格评估机构评估后，都可以作为企业注册 双方协商同意，改制企业可以按照法律程序将债权转为股权，原债权人转为股东。金融债权转为股权的，按国家有关规定办理。支持改制企业明晰产权关系。企业在改制中 ...
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高级管理人员的情形；（七）中国银监会认定的其他情形。第六十六条高级管理人员任职资格需报中国银监会核准的，中国银监会将在收到完整申请资料之日 第八十二条外资法人机构调整、转让注册资本，变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东，外国银行申请变更在中国境内分行营运资金，应向所在地中国银监会派出机构提交 ...
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完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百 一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（三）上市公司及其附属公司违规对外 ...
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