修正》的有关要求在2009年7月15日前披露业绩预告或业绩预告修正公告。 公司应在半年度报告中对2009年前三季度的经营业绩进行预计，说明2009年前三季度可能 合同的签署和履行情况； 4．公司从事证券投资的情况，包括投资金额、期末余额、投资收益、所履行的审批程序和相关内部控制制度执行情况等。 十一、 ...
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、当期使用金额及原因；(三)各项风险准备期末专户存款余额；(四)投资明细，包括证券名称、持有数量、期末市值、投资成本、当期投资损益，以及相关各项合计数。 重大事项方面加强证据收集，加大审计检查力度。八、会计师事务所应对公司和基金主要业务环节的内部控制情况进行核查，并出具内控评价报告。(一)内控核查范围 ...
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公司若干问题通知如下： 一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理 公司规范运作的规定，就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作， ...
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所办或占控股地位的企业、公司和各种经济实体（以下简称企业）。教育系统实行企业管理的单位可依照执行。第三条本办法所称内部控制制度（以下简称内控制度 依据、所需资金、投资时间、预计效益及回收期；咨询部门或其他部门是否对发行证券单位或接受投资企业的信誉和经济实力进行调查；财务部门是否会同投资管理部门对投资所 ...
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三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；2.报告期 11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；13.与委托人约定分享证券 ...
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审核。 八、你公司应按照四川君和会计师事务所在《内部控制评审报告》中提出的建议对公司的内控缺陷进行整改，此项工作由成都证券监管办公室监督执行。 在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 附件：四川省天风证券有限责任公司本次增资扩股前后股东出资情况一览表 二○○三年六月四日 附件：四川省天风证券 ...
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审核。 八、你公司应按照四川君和会计师事务所在《内部控制评审报告》中提出的建议对公司的内控缺陷进行整改，此项工作由成都证券监管办公室监督执行 在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 附件：四川省天风证券有限责任公司本次增资扩股前后股东出资情况一览表序号 股东单位名称 原持股数 本次新增股份 ...
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的连续性及连续计算的合规性。(二)公司治理方面的问题1．发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；2．发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；3 。 三、本指导意见自发布之日起施行。2001年5月11日中国证券监督管理委员会发布的《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的 ...
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的通知》（国办发＜１９９８＞７８号），以及中国证监会《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》（证监机构字＜１９９９＞１４号）等文件精神， 》，高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。（四）有健全的管理制度和内部风险控制制度。（五）有符合中国证监会要求的营业场所及交易设施。（六）有 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行新股的上市公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 ２重大资产重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告６－３注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告６－４检查中发现问题的发行人的整改报告６－５会计师 ...
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