证券公司分类监管规定》的决定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 调整机制健全并能有效实施4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户 ...
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的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本准则。第二条 凡根据《公司法》 过户所涉及的债权债务是否已全部转移 4.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。 □适用 □不 ...
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《证券公司分类监管规定》的决定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国 项：“（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣 ...
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[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定中国证券监督管理委员会公告〔2010〕11 号 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1 不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。 ...
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记录并由当事人签字。（三）充分发挥审计委员会在年报相关工作中的监督作用上市公司审计委员会应建立必要的《审计委员会年报工作规程》（以下简称《工作规程 在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券业务审计力量各会计师事务所应加强内部质量控制，进一步提高对 ...
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关键数据已被标引了计算机软件可以识别的标签。二、制定目的及适用范围《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》（以下简称本规范）即根据证券投资 该公告是基金2008年度对外披露的第3份公告，编码为八位。示例：某基金管理公司披露的某基金2007年年度报告，假设是该基金2008年披露的第3 ...
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1号――非经常性损益》（2007修订）进行了修订，并改称“公开发行证券的公司信息披露解释性公告”，现予公告。上市公司自2008年12月1日起执行，在编制2008年度 价值产生的收益；（六）非货币性资产交换损益；（七）委托他人投资或管理资产的损益；（八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值 ...
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证券公司流动性风险，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》，现予公告，自2008年12 所有权受限等无法变现的资产(如被冻结） 78 100% 2、其他项目 79 加：中国证监会核准的其他调整项目注10 80 1、借入的次级债务注11 81 2、 ...
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管理委员会对上海粤海企业发展股份有限公司(以下简称“粤海发展”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实1998年7月1日粤海发展在资产置换公告 ，帐号2610044690，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备案。粤海发展及上述个人如果对本处罚决定不服，可 ...
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境内发行债券，现决定废止《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行 财政部 国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2010〕第10号公布），将国际开发机构人民币债券发行纳入境外机构在境内发行债券框架内统一管理，由相关部门在各自职责范围内分工负责。中国人民银行 ...
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