报送中国保监会和有关监管部门备案，同时还应当向有关当事人披露受益权转让的价格、份额和交易对手等信息。第七十三条托管人、独立监督人应当向其他当事人以及中国保 以物权和其他可行方式投资基础设施项目，应当制定健全的风险控制措施，应用科学的风险管理手段，建立有效的风险管理机制。 第十章监督管理第九十条中国保监 ...
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券交易安全可靠运行;重视融资融券交易风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。证券登记结算公司要做好证券公司 ，完善突发事件应急处置工作制度。十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类 ...
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办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步规范建筑市场主体行为，降低工程风险，维护各方当事人的合法权益，保障工程建设活动顺利进行，根据《中华人民共和国建筑法》、 ，被保证人应当及时提交续保保函。续保提示情况应同时抄送交易中心。被保证人在保函有效期截止日前未提交续保保函的，建设行政主管部门将该行为记入建筑 ...
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百分之五十，担保金额不足百分之五十或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。第十三条发行人应当为债券持有人聘请 证监会规定的其他条件。第二十七条上市债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。债券上市的证券公司出现《证券法》第五十五条、第五十六条 ...
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。二、原则和要求为达到上述目标，解决在此过程中可能引发的各类技术问题，各会员单位应以“安全第一、风险最小”为原则。在两交易所组织进行的 ，参见深圳证券交易所发布的《交易、结算数据接口规范》。附：中国证监会计算机２０００年问题工作小组关于中国证券期货业解决计算机２０００年问题的提示性建议（１９９８年８ ...
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其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。第十七条 发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立 市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”第三十五条 发行人 ...
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已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局监管职责。一、依法从事对外贸易。对于本企业具有真实、合法交易基础的货物贸易外汇收支，在按规定提交有关 限于：境外账户管理、存放境外资金使用管理、内部风险控制、内部权限管理、信息报送及档案管理。(3)成员公司情况说明的内容应包括但不限于：成员公司名称、注册 ...
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已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局监管职责。一、依法从事对外贸易。对于本企业具有真实、合法交易基础的货物贸易外汇收支，在按规定提交有关 限于：境外账户管理、存放境外资金使用管理、内部风险控制、内部权限管理、信息报送及档案管理。(3)成员公司情况说明的内容应包括但不限于：成员公司名称、注册 ...
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/否 17 按相关法律法规和监管规定披露财务、风险、治理结构和关联交易等方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。 年报 是/否 财产保险公司 各个部门和业务岗位职责明确、权责一致、逐级负责；实行目标管理，制定规范的岗位责任制度、考核标准和管理措施。 年报 是/否 2 建立统一授权经营制度， ...
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对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施。第十八条 商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和 和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。第二十三条商业银行应加大对金融 ...
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