或实物资产偿还其所欠该公司的债务；(四)对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；(五)对中小投资者权益有重大影响的相关事项。上市公司应通过多种 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》对其采取约见上市公司董事、监事和高管人员、通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董事、监事等措施,情形 ...
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目标第五条健全公司治理结构和内部控制机制。督促市商业银行建立符合现代金融企业制度要求的公司治理结构,建立科学、高效的决策、执行和监督机制;建立规范自身 分支机构的设立、变更、终止和业务范围进行审批;(二)对市商业银行董事及高管人员进行任职资格审查及管理;(三)督促市商业银行严格遵守风险管理、内部控制、 ...
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和比例，说明交易对手风险情况。（十一）债券资产信用风险按照国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换公司债券和短期融资券等分类，说明不同信用级别债券投资余额 和人员配置情况，资产公司说明内设部门和人员配置情况。有无追究投资高管人员及重点业务人员决策失误和不当行为责任的规定。具体列示投资管理发生的责任事件 ...
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投向情况，提出指导性意见;(三)根据市政府要求，及时向市商业银行推介需重点支持的企业和项目。第九条许昌银监分局履行以下监管职责:(一)按照有关规定，对 分支机构的设立、变更、终止和业务范围进行审批;(二)对市商业银行董事及高管人员进行任职资格审查及管理;(三)督促市商业银行严格遵守风险管理、内部控制、 ...
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，涉及办理抵押贷款和处置抵债资产中的有关税费，按《荆州市人民政府关于对企业办理抵押贷款和银行处置抵债资产有关税费实施优惠政策的意见》(荆政发(2003)27 和落实高管人员经营目标责任考核制度、引咎辞职或就地免职制度，强化激励与约束机制；要不断创新业务品种，提高服务质量，加大市场营销力度，加强企业文化 ...
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应当在披露年度报告的同时，在指定网站披露该专项说明。存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的上市公司，应当在本次年度报告全文的“重要事项”部分的 通过“网上业务专区”报送本次年报相关文件的公司，应当将年报、董事会决议、高管人员签署文件、监事会审核意见、会计报表等文件的签字盖章页通过传真方式提交 ...
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其管理层是否稳定、是否存在实际控制人的变化；重点掌握上市公司是否独立于股东、高管人员的选举是否采用累计投票制以及其他可能导致公司瘫痪的问题。 （3）对辖区 权部门批准其在境外设立离岸公司的文件，并对控股股东或实际控制人及其主要企业所从事的业务、公司实力、诚信记录、财务状况进行实地核查，并出具核查报告； ...
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各水利工程建设监理单位：为进一步规范水利工程建设监理市场，加强对水利工程监理单位和监理人员的管理，我部修订了《水利工程建设监理规定》、《水利工程建设监理单位管理办法 ，取得《水利工程建设监理单位资格等级证书》后再进行正式工商企业法人登记。第六条监理单位的资格等级分为甲级、乙级和丙级。各级监理单位的资格 ...
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工业系统职工依法行使权利和履行义务；大力推进法制宣传教育进机关、进学校、进企业、进单位，进一步形成遵守法律、崇尚法律、依法办事的良好氛围；做好“12?4 工业普法对象是国防科技工业系统全体职工，重点是各级领导干部、企事业高管人员、政府机关工作人员、委属高校师生。(二)工作要求从实际出发，分类指导，确定 ...
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，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒(指正式发函通知并做监管谈话记录的)两次以上；10.报告期 证券投资咨询业务，情节严重的；10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重， ...
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