；（四）依据法律、行政法规不能投资企业；（五）银保监会根据审慎监管原则认定的其他不适合成为保险专业代理机构股东的情形。第九条 申请人应确定定位清晰 《保险公估机构投资人基本情况登记表（自然人股东）》及相关材料；（七）营运资金进入公司基本户的入账原始凭证复印件；（八）可行性报告，包括当地经济、社会和金融 ...
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决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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决策部署，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级 信息，于产品终止后5个工作日内报送终止信息。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司 ...
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净额的15%。第三节 少数股东资本的处理第三十八条 商业银行附属公司适用于资本充足率监管的，附属公司直接发行且由第三方持有的少数股东资本可以部分计入监管 本办法附件3的规定计量信用风险加权资产，按照本办法附件4的规定对银行账户信用风险暴露进行分类，按照本办法附件5的规定建立内部评级体系。商业银行采用 ...
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第二十七条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。 第二十 承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和处罚 第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会 ...
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行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在 公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、 ...
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部门登记注册、专业从事担保服务的独立法人；(二)有固定的经营场所；(三)注册资金不少于5000万元；(四)有工程师、会计师、评估师等其他专业技术人员；(五) 签订《本溪市商品房预售款专用账户监管协议书》后，由担保公司监督将原商品房预售款专用账户结余的资金转入新的商品房预售款专用账户??第十六条 有下列 ...
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或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受前款第（三）项规定 按照有关法律法规履行下列托管职责：（一） 安全保管基金、集合计划资产，开设资金账户和证券账户；（二） 办理境内机构投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和 ...
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。第二十八条股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。第二十九条 主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。第六章监管和处罚第六十条发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以 ...
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