稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，提出完善银行风险管理和内部控制的意见。第四十三条薪酬委员会负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案， 等高级管理层成员；(二)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的商业银行内部各职能部门及分支机构负责人；(三)代表高级管理层向董事会提交经营计划和投资方案 ...
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简称“代销银行”)的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定， ...
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资本分配方案、利润分配方案和弥补亏损方案；(四)决定商业银行的风险管理和内部控制政策；(五)监督高级管理层的履职情况，确保高级管理层有效履行管理职责； 关联交易委员会审查后提交董事会审批。独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序的执行情况发表书面意见。第二十一条董事会应当确保商业银行制定书面 ...
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第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或 足够的时间和精力履行职责。第二节董事会第三十条证券公司章程应当确定董事人数。内部董事不得超过董事人数的二分之一。鼓励证券公司聘请外部专业人士担任董事。第三 ...
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公司高级管理人员资格申请材料和证券从业人员的名单、简历及资格证书；（七）内部控制技术系统、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；（ 公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司子公司应严格执行《 ...
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，例如目前的贷款组合、客户集中性等情况；2．银行管理层用于信用风险管理及控制的主要政策与组织安排。（二）流动性风险，包括：1．说明管理层对此的 制度的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以 ...
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，积极会同审计等部门，切实开展企业财务监督工作，建立健全企业外部财务监督与企业内部财务约束相结合的监督机制，把国有企业各项财务活动纳入法制化轨道。通过切实有效 一）企业对外购销活动，应建立产品（商品）、原材料、设备等资产购销活动的内部控制制度。采购商品、原材料确需预付货款的，应严格审批，并坚持“谁预付 ...
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利率政策，最大限度减少资产损失。第十三条公司必须健立健全财务管理制度，完善内部管理责任，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，如实反映公司财务状况和经营 与库存金额相符，公司应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。公司发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，应区分情况，追究 ...
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应周期性测试，测试后应召开检讨会议，针对测试缺失谋求改进，并留存纪录。 (3)证券经纪商之交易主机应有备援措施。 6.信息提供作业(内部控制标准规范CC-16000) (1)各种重要法令规章及通知应立即张贴于公布栏。 (2)营业厅内应装置「公开信息观测站」，供客户自行操作使用。 (3)信息 ...
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(六)对被投资公司有重大影响力之长期股权投资，查明已否按权益法评价；有控制能力者，应查明是否已依规定编制合并报表。(七)采权益法之长期股权投资 价值变动列入损益、避险之衍生性及以成本衡量等金融负债(以下简称金融负债)(一)评估内部控制制度，核对其交易纪录及有关合约与凭证，以确定金融负债纪录之可靠性。( ...
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