或者地区的有关从业资格的要求；(三)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；(四)申请人所在国家或者 第十九条合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。第二十条合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制 ...
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(含百分之三十)表决权的行使；(三)该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外百分之三十以上(含百分之三十)的股份；(四)该人单独或者与 实施董事会决议；(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；(三)拟订公司内部管理机构设置方案；(四)拟订公司的基本管理制度；(五)制定公司的基本规章；(六)提请 ...
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事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券经营机构在招股说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出 证监会认为，琼民源在其公开披露的1996年年度报告中，违反国家土地管理制度和会计制度，欺骗股东和社会公众，虚构收入和虚增资本公积共计10余亿元 ...
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的咨询服务的资料按规定妥善保存；(九)证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；(十)证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；(十一)证券 服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统 ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制； 的管理制度，确保公司资金的安全性、流动性、效益性。第三十二条 保险公司的资金管理应实行“高度集中、分类管理”的原则。保险资金运用管理应当建立投资 ...
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的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐 政策的规定并取得相关批准文件，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否相匹配；募集资金投入的项目如涉及跨行业 ...
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的有关规定，负责专业子公司主要人事的管理；3．建立、完善集团内各公司的全面预算、资产、资金管理制度，监督、管理专业子公司的资产及资金运用；4 投资控股平保产险、平保寿险，并投资控股平安信托投资公司和中国平安保险海外(控股)有限公司。(三)组织架构及干部管理。平保集团公司根据《公司法》的规定，设股东大会 ...
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鹏华基金管理有限公司：你公司《关于设立鹏华普天系列开放式证券投资基金的请示》(鹏发[2002]46)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下 登记、会计核算。客户服务和发行准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金发行和运作过程中的风险 ...
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管理有限公司：你公司《关于发起设立德盛稳健证券投资基金的申请报告》(国联安司发[2003]04号)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称 登记、会计核算、客户服务和发行准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金发行和运作过程中的风险 ...
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博时基金管理有限公司：你公司《博时裕富证券投资基金发行设立申请报告》(博时[2003]11号)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称 注册登记、会计核算、客户服务和发行准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金发行和运作过程中的风险 ...
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