管理在内的内部规章制度的建设上。至今我们仍有一些机构尚未建立完整的规章制度，有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员 监督机制不健全而发生大案要案和重大经济损失，那么这个机构的负责人就负有不可推卸的责任。提出加强廉政建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理几个人，根本 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由签字精算师、精算机构负责人签名，并由精算机构加盖公章。保险公司 时，需详细披露募集资金投向。第二十五条保险公司应聘请拥有专业精算人员、有保险公司审计经验、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按照中国独立 ...
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、撤职、开除。以上追究方式可以单独使用，也可以合并使用。第十六条有下列情形之一的可以从轻、减轻处理或者免予处分：(一)主动交代或者主动纠正行政 ：(一)决定是否对行政过错行为进行调查；(二)审议调查报告、审理报告；(三)作出处理决定。第二十条机关工作人员行政过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处分 ...
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递交贷款申请资料齐备后的三个工作日内，区、县公积金中心和担保机构的贷款管理人员应组成会审小组即赴现场实地察看。根据借款人提供的材料，区、县公积金中心 仍未履行保证责任，担保机构受市公积金中心委托可通过协商、司法诉讼等途径追偿债务。第二十三条（反担保权的行使）担保机构根据借款人实际情况决定是否行使反担保 ...
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业务、证券业务及其他相关业务的证明。３．有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事 的原则选定。申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。 ...
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组织开展责任追究工作，分别对企业不同层级经营管理人员进行追究处理，形成分级分层、有效衔接、上下贯通的责任追究工作体系。（四）坚持惩治教育和制度建设相结合。在对 资产损失及其他严重不良后果的情况。（二）违规违纪违法的情况。（三）是否属于责任追究范围。（四）有关方面的处理建议和要求等。第五十九条 初步核实 ...
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一）监督董事会的决策与流程是否合规；（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员 风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责； ...
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方式，遵守行为准则和职业道德标准。商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（一）将自有财产或者他人财产混同于理财产品 、投资范围、投资资产流动性、销售渠道、投资者类型与风险偏好等因素，审慎决定是否采取开放式运作。商业银行发行的封闭式理财产品的期限不得低于90天；开放式理财 ...
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方式，遵守行为准则和职业道德标准。商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（一）将自有财产或者他人财产混同于理财产品 、投资范围、投资资产流动性、销售渠道、投资者类型与风险偏好等因素，审慎决定是否采取开放式运作。商业银行发行的封闭式理财产品的期限不得低于90天；开放式理财 ...
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组织开展责任追究工作，分别对企业不同层级经营管理人员进行追究处理，形成分级分层、有效衔接、上下贯通的责任追究工作体系。（四）坚持惩治教育和制度建设相结合。在对 资产损失及其他严重不良后果的情况。（二）违规违纪违法的情况。（三）是否属于责任追究范围。（四）有关方面的处理建议和要求等。第五十九条 初步核实 ...
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