持有情况报中国证监会备案。管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公 业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作， ...
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不适用之。 一一有证券交易法第一百五十六条规定情事，经主管机关命令停止全部有价证券买卖达三个月以上者。 一二、与其它公司合并不符第五十一条继续上市之规定者 、依司法机关裁判确定之事实，证明该上市公司具有下列情形之一： (一)该公司于申请股票上市时，所提供之财务报告、帐册等资料、有虚伪隐匿之情事，而将该 ...
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公司得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)证券交易所、证券柜台买卖中心非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从收受买回 所发行公司债之本息或其它债权； (七)其所发行之上市或上柜股票于证券集中交易市场或证券柜台买卖中心交易时，发生违约交割情事，且违约交割者为发行公司之 ...
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； “背对背合约”(backtobackcontract)指符合以下说明的合约─ (a)由某中介人与其客户依据他们过往订立的协议就买卖股票期货合约或股票期权合约而订立； (b)合约条款与该中介人依据该客户的指示订立的交易所合约的条款相同 ...
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本案（第158条）4．虚假出资、抽逃出资案（第159条）5．欺诈发行股票、债券案（第160条）6．违规披露、不披露重要信息案（第161条，《 第3条第2款）110．冒充军人招摇撞骗案（第372条）111．伪造、变造、买卖武装部队公文、证件、印章案（第375条第1款）112．盗窃、抢夺武装部队公文、证件 ...
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等。 2．对报告期内因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股 值准备； ③报告期损益指：该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。 4.9 买卖其他上市公司股份的情况 □适用□不适用 股份名称 期初 股份数量 报告期买入股份数量 报告期卖 ...
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直接贷款或参加贷款。三、用本条第一、二两款所指的资金对公司或企业进行股票投资，但须经理事会全体理事中代表过半数投票权的过半数理事投票决定亚行可以开展这种 、亚行对一切形式的法律程序均享受豁免，但由于亚行行使其借款权、债务担保权、买卖或包销债券权而引起的案件，或者与亚行行使这些权力有关的案件除外，凡属这 ...
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，特别是乡镇第三产业企业普遍实行股份合作制。选择一批有实力的大中型国营企业，异地发行股票。对于联合投资新建和改、扩建的第三产业企业，以及新组建的企业集团和企业 的同时，扩大债券发行和买卖业务，增加债券发行的种类和数量，争取国家批准我省按不抵于国民收入２％的额度发行债券。开办股票咨询服务中心，创造条件 ...
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这种方式。投资者本人或其指定代理人通过电话、传真、电传等通讯方式向证券商下达买卖指令，一般称为电话委托。大多数B股投资者(包括个人、机构和各类基金)居住海外， 登记资料输入股东数据库，并通过结算会员以“开户确认书”形式向每一个投资者提供一个股票帐户代码。对于投资者因B股上市公司发行新股、派红股等认购和 ...
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管理规定，造成贷款利息少收，损失金额在10万元人民币以上的；(四)挪用信贷资金买卖股票的；(五)违反规定，利用银行资金为券商、企业或个人垫交证券交割 条未经授权开办开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务以及个人实盘外汇买卖业务的，给予有关责任人员留用察看至开除处分。 第十四节违反基金托管业务 ...
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