证监基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“ 重庆国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆 ...
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，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。基金管理公司的高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关规定要求，认真做好筹建工作。 ...
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：根据东吴基金管理有限公司申请，经本所审核同意东吴嘉禾优势精选混合型证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。东吴嘉禾优势精选混合型证券投资基金净值揭示简称为“东吴嘉禾”，代码为“165801”，每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为2005年3月23日( ...
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会员单位：根据嘉实基金管理有限公司申请，经本所审核同意嘉实成长收益型证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。嘉实成长收益型证券投资基金净值揭示简称为“嘉实成长”，代码为“１６０７０１”，每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为２００３年３月３日（星期一 ...
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各会员单位：根据华安基金管理有限公司申请，经本所审核同意华安上证１８０指数增强型证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。华安上证１８０指数增强型 基金净值揭示简称为“华安１８０”，代码为“１６０４０２”，每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为２００２年１２月２０日 ...
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。本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行， 情况进行分析、研究。第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。中国证监会派出 ...
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相关信息，根据中国证监会的有关要求，现就证券投资基金信息网上披露事宜通知如下： 一、自本通知发布之日起，各基金管理有限公司在与本所联系刊登或报备下列 。 七、本通知自发布之日起实施。 附：上网披露电子文件格式制作要求上海证券交易所一、电子文件使用Word编辑文档，编辑格式如下：1、Word中文文档以 ...
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各会员单位：根据上头摩根基金管理有限公司申请，本所同意上投摩根成长先锋股票型证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。上投摩根成长先锋 投资基金净值揭示简称为“上投先锋”，代码为“163704”。每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为2006年11月27日(星期一) ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券 机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户 ...
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管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业 ...
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