，我会制定了《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》，现予发布施行。中国证券监督管理委员会一九九九年四月二十二日外国证券类机构驻华代表机构管理办法第一章总则第一 共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。第四章撤销第二十条撤销代表处，应 ...
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期货监管部门行使部分监管职责的决定》（１９９７年４月８日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发 统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。 第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务 ...
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入期间存在以下情形的除外：（一）有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券；（二）有关责任人员被责令依法处理非法持有的 及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。具体程序按照《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等规定执行。第十二条被采取证券市场 ...
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25日第68次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2015年1月9日附件：《股票期权交易试点 证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。(二)股票期权经营机构，是指经中国证监会批准经营股票期权业务的证券公司、期货公司等金融机构。(三)股票期权结算参与人， ...
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18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年7月31日期货公司资产管理业务试点 业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关 ...
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上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月十三日上市公司现场检查办法第一章 总 则第一条 控制人。第二十三条 检查对象应当自收到责令改正决定书之日起30日内向中国证监会提交整改报告。整改报告应当包括对照责令改正决定书逐项落实整改的措施、预计 ...
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的制定或调整;(四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免;(五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第(一)项中所称的业务规则，是指 职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施 ...
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的有关证券资料；（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人 ...
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或调整； (四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免； (五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。 前款第(一)项中所称的业务规则，是指 要求证券登记结算机构提供相关数据和资料； (四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。 证券登记结算机构应当采取有效措施 ...
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的制定或调整;(四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免;(五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第(一)项中所称的业务规则，是指 职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施 ...
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