并追究相关当事人的责任；国有控股股东限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，对相关负责人和直接责任人给予纪律处分，非国有控股股东或实际控制人 公司执行会计法规、会计准则和会计制度的检查，督促上市公司真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，督促会计师事务所及其从业人员规范独立审计行为， ...
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投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》(证监基金字[2001]10号文，以下简称《设立通知》)及其他 (二)现场检查意见?主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。(三)拟任 ...
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管理，根据中国人民银行2006年第5号公告精神，现就有关问题通知如下： 一、基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经所在地国家外汇管理局分支局、 进行境外证券投资业务的文件或相关证明材料；(四)经会计师事务所审计的上一年度公司财务报表；(五)外汇局规定的其他材料。所在地外汇局应自收到完整的申请材料之 ...
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发生证券资金交收透支；(十一)公司财务指标已达中国证监会规定的风险预警线；(十二)公司发生重大诉讼、仲裁事项；(十三)公司发生重大违法、违规事件；(十 10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据；每年1月15日前报送上年未审计年报；每年 ...
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关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报、谎报、漏报公司财务报表或相关信息的行为。 │┃┠────┼───────────────────────────────┼─────┨┃│是否发现公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产 ...
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党风，严肃法纪，维护国家收入，根据国家现行的政策、法令，对财务检查中需要处理的若干财务问题，作如下规定：一、凡违反国家规定，侵占的下列国家收入， 的利润，按规定应当上交的新建厂矿、车间进行试生产的利润，国营贸易公司(货栈)的利润，地方信托公司的利润，出售废品、废料收入，各种劳务收入、手续费收入，逾期 ...
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遵纪守法和摆正与邮电企业的经济关系 (一)公司应针对清理整顿中暴露的问题，加强管理，建立健全生产经营管理和人事、财务、工资、奖励、福利等方面的 、转让营业执照；不准哄抬物价，扰乱社会经济秩序，损害国家和群众利益。 (三)公司必须按照工商行政管理部门批准的经营范围、经营方式开展经营活动，不准超范围经营。 ...
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在股东大会上就有关事项对公司财务状况的影响作出说明。对有争议的会计处理及相关问题，公司应取得主管部门的意见，否则，公司董事会应当根据孰低原则确定 应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别作出统计并公告。 十四、公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序 ...
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公司大股东以不良资产配股、控股股东占用上市公司资金以及上市公司与控股股东在人员、资产和财务上没有分开等问题。 各派出机构对经审核认定为暂不宜配股 变更(或主要高级管理人员变动)、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作 ...
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和不定期的统计分析，通过设置风险预警指标及时发现公司存在的问题。第六条 中国证监会及其派出机构应当督促公司建立健全内部检查制度，设立内部检查机构，定期 公司主审会计师事务所的，检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。第十条 检查人员对被检查对象进行现场检查时，接受检查的人员 ...
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