得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 证券投资 委托投资资产买卖有价证券时，从事足以损害客户权益之交易。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。但证期会对绩效报酬另有规定者，不在此限 ...
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、对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支机构经理人及业务人员，应为专任；其于执行职务 使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、 ...
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使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、 及证券投资顾问事业竞争力等因素，予以项目核准。 第15条 证券投资顾问事业合并，合并与被合并公司应于事实发生之日起二日内，办理公告及抄送同业公会，并检附有关 ...
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不区别流动资产和长期资产的资产负债表格式。这类企业多半属于金融界，例如银行和保险公司。虽然这类企业在本期经营活动中不拟变卖其资产，它们通常认为它们的投资在 上。不过，有的人认为，采用证券投资总体为基础会造成以未实现收益冲低损失的结果。长期投资１９长期投资通常按成本列帐。长期投资的价值如果发生非暂时性的 ...
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或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、 的国家机关工作人员严重不负责任，导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役。关联法规： ...
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股票承销业务资格证书核准《国务院证券委员会关于发布〈证券经营机构股票承销业务管理办法〉的通知》(证委发(1996)18号)618证券公司股票承销业务资格初审《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票 ...
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十八条 在建工程发生毁损或报废，在扣除残料价值和过失入或者保险公司等赔款后的净损失，计入施工的工程成本。单项工程报废以及由于非正常原因造成的毁损或者报废 内表外利息)的差额，应依法继续追索，并单独立账进行管理。第七章 投资及证券第五十九条 银行、信用社可以采用购买国债、金融债券等有价证券的形式开展投资 ...
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、浙江省信托投资有限责任公司、浙江省租赁有限公司、浙江证券有限责任公司、浙江财政证券公司：为了防范我省地方金融企业经营风险，增强抵御风险能力，及时处置资产损失， 号《关于印发＜银行卡透支呆账准备、坏账准备提取及透支呆账、坏账和其他损失核销的暂行规定＞的通知》进行认定和核销，但不再提取银行卡透支坏账准备 ...
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期限届满后由受托方向委托方返还本金并支付固定回报，或除支付固定回报外对超额投资收益约定由委托人与受托人按比例分成的，应认定双方成立以委托理财为表现 选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此证券公司与客户签订有保底条款的委托 ...
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经济特区分行批准，首次向境内社会公众发行人民币普通股39.7万股。于1988年4月在深圳经济特区证券公司挂牌柜台交易。并于1991年4月3日在深圳 或者合并、分立和解散方案；?(八)在股东大会授权范围内，决定本行的风险投资、资产抵押及其他担保事项；?(九)决定本行内部管理机构的设置；?(十)聘任或者 ...
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