初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩 规定申请办理。第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。第五 ...
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并加盖骑缝章(复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有 股东的所有条件要求；(7)公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(8)公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、 ...
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业务；3．负责分支机构及分支机构领导班子或其他高级管理人员的管理；4．负责公司的财务和资金管理，拟订并执行公司的年度预算和年终决算；5．《公司法 保险法》、《证券法》以及国务院有关规定，对5家财政局和2家证券公司股东按照《向保险公司投资入股暂行规定》(保监发(2000)49号)于平安保险集团登记注册后 ...
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银发(1997)197号32关于银行工作人员不得在企业或经济实体任(兼)职的通知银发(1999)391号33中国人民银行办公厅关于审核金融资产管理公司高级管理人员任职资格的补充通知银办发(2001)53号34中国人民银行关于资本充足率计算口径有关问题的通知银发(2001)74号35关于印发《外国银行 ...
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，并应采取有效措施防止出现长期停牌等情况。（二）分阶段披露原则。上市公司发生重大事项，持续时间较长的，应当按照及时披露的原则，分阶段披露有关事项进展 停牌。（三）严格保密原则。上市公司及其股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员和其他交易各方，以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体，在筹划、 ...
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符合中国证监会相关规定。第十七条结算参与人应当根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人股票期权交易的权利金、 ，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事股票期权交易的规范要求。证券登记结算机构开展股票期权 ...
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交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会及其派出机构 证监会派出机构...
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和对外提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证提供的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大 第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益界定为 ...
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339011197608221537）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路证券营业部杏林证券服务部经理的任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务 ...
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不超过专家工作小组成员的三分之一。第十三条 评价专家应具有五年以上从事与证券业务相关的工作经验，有较高的专业水平与丰富的从业经验，诚实守信，勤勉尽责 间接的利益关系，或评价专家有直系亲属在被评价公司担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的，应主动回避。被评价证券公司对评价专家名单持异议的，可向协会说明 ...
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