有关法律、法规和中国证监会规范性文件的规定，对上述问题的审核要求明确如下：一、关于定向募集公司的审批1、根据1992年5月15日国家体改委等五部委发布的《股份制 若干规定的通知》第六项的规定，从新股发行之日起满3年后上市流通；公司设立后发行的部分，由现有股东继续持有，暂不上市流通。⑦个人以个人或法人 ...
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]140号，以下简称《通知》）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司设立中信证券股债双赢集合资产管理计划（中信证券3号）（以下简称计划 应当建立有效的监督机制，防止委托资金超过本批复的规定。 七、计划存续期间，计划的客户少于2人，或者连续20个交易日，计划的份额低于1亿份，你公司应当终止 ...
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140号，以下简称《通知》）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司设立中金股票策略集合资产管理计划（以下简称计划）。计划类型为非限定性， 监督管理，履行信息披露和报告等义务。 六、计划存续期间，集合资产管理计划客户少于2人，或者连续20个交易日，集合资产管理计划份额低于1亿份，你公司应当 ...
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面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。四、测试重点（一）证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券 规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、 ...
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香港，或主席及副主席均因其他理由不能执行各别的职能，则成员可委任他们当中一人，在主席及副主席不在香港或丧失履行职务能力期间署理主席职位。 (由2000 公司可设立、管理与控制任何基金或计划，或与任何公司或组织订立安排，由该公司或组织单独或联同海洋公园公司设立、管理与控制任何基金或计划，以提供第(1)款 ...
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高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。一、测试性质根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司 规定及诚信义务要求；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的规定；掌握证券公司设立与变更的相关规定；掌握证券公司股东出资的规定；掌握获得持有 ...
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其他支付结算业务。(二)银行应加强对验资资金来源的审核，凡验资资金的汇缴人与股东(发起人)的名称一致的，不予受理该款项的汇缴。(三)银行对资金从单位银行 验资款退出通知书》。 四、本市各级工商行政管理机关应严格对公司设立或变更登记时注册资本的审查。(一)工商行政管理机关应当依据法律、法规的规定，对公司 ...
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研究决定，批准北京市医药集团有限责任公司等210个单位(见附件)设立博士后科研工作站，开展博士后工作。现就有关事项通知如下：一、接此通知后，各地、 》(人发(2001)136号)要求，结合本单位实际，制定切实可行的博士后工作管理细则，逐步建立完善博士后工作管理制度。 三、各设站单位要抓紧与全国已设立 ...
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。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第十五条 公司设立的不具有企业法人资格的经营机构，其名称可以不含“分公司”字样，但应当按 》，换发《企业法人营业执照》。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条 会计师事务所、审计事务所、律师事务所和资产评估机构不得作为投资主体向其他行业投资设立 ...
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公司试点管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意设立建信基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)，核准公司章程，注册地在北京市。 二、同意公司注册资本 人民币，占公司注册资本的10％。 三、核准江先周、何斌二人的高级管理人员任职资格，对江先周任董事长、何斌任督察长不持异议，同意孙志晨 ...
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