自2004年2月1日起施行)第一章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场 有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两 ...
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制度。第三十三条保荐机构应当建立健全对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训制度。第三十四条保荐机构应当建立健全档案制度，为每一项目建立独立的 行政处罚或刑事处罚的，依其规定进行处罚。第七章附则第七十五条上市公司按照中国证监会规定进行重大资产购买、出售和置换，应当参照本办法规定聘请保荐机构进行 ...
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或具有中级以上专业技术职务的人员进行的补充、扩展知识和新技术的教育。２．培训时间的划分，按“上组限不在内”的原则，在组内数据以下限为起点，以 情况，以及各类代理业务收入的结构及增减变动情况。１．“专职”是指由人保公司以契约或合同形式委托专门从事保险代理业务，并以保险代理手续费为主要收入的组织或个人代理 ...
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、勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？(如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否 告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、 ...
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公司的项目建议书、投资各方签署的可行性研究报告、合同、章程； 设立独资的投资性公司外国投资者签署的项目建议书、外资企业申请表、可行性研究报告、章程； （二）投资 3、为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务； 4、协助其所投资企业寻求贷款及提供担保。 ...
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3、为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业内部人事管理等服务；4、协助其所投资企业寻求贷款及提供担保。 投资性公司及其跨国公司董事会或股东会决议；3、修改后的投资性公司章程/合同；4、投资性公司的批准证书（复印件）、营业执照（复印件）和中国注册会计师出具的验资报告； ...
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提高风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第 或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。 ...
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提高风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第 间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。 ...
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进行营销。商业银行应建立代理保险销售人员持证上岗制度，切实做好代理保险销售人员的培训工作，确保商业银行代理保险销售人员合规审慎销售保险产品。第十九条 商业 保险公司的商业银行应按照中国银监会的有关规定进行信息披露;涉及上市公司的，遵守有关上市公司信息披露规则。第五章 附则第二十五条 本办法由中国银监会 ...
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进行营销。商业银行应建立代理保险销售人员持证上岗制度，切实做好代理保险销售人员的培训工作，确保商业银行代理保险销售人员合规审慎销售保险产品。第十九条 商业银行 保险公司的商业银行应按照中国银监会的有关规定进行信息披露；涉及上市公司的，遵守有关上市公司信息披露规则。第五章 附 则第二十五条 本办法由中国 ...
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