（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券 ，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和 ...
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董事会运作程序，提高董事会决策水平，我会起草了《保险公司董事会运作规范指引（草案）》。现向你公司征求意见，请于2007年12月10日前将书面意见反馈我会发展 控制人等情况；股东大会会议召开及所做决议情况；公司增资扩股、引进战略投资者、上市的工作计划情况；公司向股东的分红情况等。（三）董事会层面。包括 ...
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各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务 以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构， ...
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公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板公司规范运作指引》等有关规章、业务规则 等自身实际情况出发，审慎参与创业板市场投资，合理配置金融资产。 ____证券公司____营业部（盖章） ____年____月____日声明：以下内容由具备两年（ ...
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和本所备案，并同时在本所网站上披露。 上海证券交易所 二○○七年四月四日 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引第一章 总则第一条 为落实《 和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生 ...
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达到以下目标：(一)严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。(二)健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成 的，应予以适当的表彰与奖励。第五章 附 则第二十九条 公司应当根据本指引，结合自身实际情况制定具体的内部控制制度，并报中国证券监督管理委员会 ...
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一家，批准一家。一、境内企业申请到香港创业板上市的条件（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；（二）公司及其主要 外汇局；不同意受理的，说明理由。（四）证监会同意正式受理其申请的公司，须向证监会提交本指引第二部分（四）至（八）项文件（一式二份，其中一 ...
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第一条 为规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股票质押贷款管理办法》，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（ 该上市公司已发行总股份的5％。4.被质押的一家上市公司股票份额高于该上市公司全部流通股票份额的20％。关联法规：国务院部委规章（1）条第六条 商业银行 ...
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9月6日批准，现予发布。为确保境内企业到香港创业板上市有序进行，凡符合本指引所列条件的国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业， 一、境内企业申请到香港创业板上市的条件(一)经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司(以下简称“公司”)； (二)公司及其主要发起人符合国家有关法规 ...
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，鼓励金融创新，支持金融发展。建立陕西金融生态环境定期评估制度，制定金融生态环境建设指引，不断优化金融生态环境，推动金融业快速健康发展。发挥金融同业协会的 资源和好的项目，培育新的主业，实现产业升级，提升盈利水平；进一步促进上市公司规范运作，建立健全激励和约束制度，着力提高经营和管理水平，力争形成一批 ...
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