证券款非流动资产：代理承销证券款发放贷款及垫款一年内到期的非流动负债可供出售金融资产其他流动负债持有至到期投资流动负债合计长期应收款非流动负债：长期 安排：36．应交税费单位：币种：项目期末数期初数增值税消费税营业税企业所得税个人所得税城市维护建设税可无限量添加行合计应交税费说明，所在地税务机关同意各 ...
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一、基金的发行１．发行方式（１）公募与私募发行（２）自行发行与代理发行２．发行价格３．发行期限４．有关发行的规定二、基金的认购１．认购方式 ５．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股信息 ...
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，应于到职之日起五日内由信托业检具该等人员符合资格条件之证明文件送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)；如有异动，亦同。 第5 发现委托人有下列各款情事之一者，应拒绝签订信托契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理或允许者。 二、受破产之宣告未经复权者。 三、受禁治产之宣告 ...
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遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人、 不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、为 ...
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票据支付买回价金。 三、客户如需变更或终止约定事项，应向证券投资信托事业或其事务代理机构提出申请。 肆、受理基金申购、买回及转申购作业 一、客户 搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用、 ...
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式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券 于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券 ...
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(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「 不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 ...
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其资金来源合法。第七条投资者与具有本所会员资格的证券公司签署证券交易委托代理协议时，应当了解受托证券公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关 其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行分类管理。第十条 ...
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：(一)上市申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市提示公告；(六)本所 、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例，以及流通股股东和非流通股 ...
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、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。关联法规：全国 内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用 ...
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