3月15日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十二月十四日 开放式证券投资基金销售费用管理规定 第一章总则 第一条为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序， 条基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地 ...
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股份的补充规定 为适应资本市场发展实践的需要,现对《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》中有关上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为补充规定如下： 应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。六、上市公司应当在 ...
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管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实 。第三十一条 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、 ...
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》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2007年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间年检对象是具备证券 的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。 中国证券监督管理委员会二○○八年二月二十一日 ...
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报告内容与格式准则》进行了修订，现予公告，请各证券公司遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○八年一月十四日证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订 资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。第七条担任公司年度财务报表审计的会计师 ...
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将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券， 条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准，执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券 ...
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。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货 中国证监会负责解释。第十八条 本规定自2010年2月8日起施行。附件：中国证券监督管理委员会关于股指期货投资者适当性制度征求意见情况的说明附件： ...
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，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定， 审核工作指引或者法律适用意见，对外公布后，统一适用于同类情形。五、中国证监会相关部门定期或者不定期对派出机构审核工作进行检查。发现申请人采取弄虚作假等 ...
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管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则； 部门办理集合计划资产托管业务。资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户 ...
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（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者 条 境内机构投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告：（一） 变更托管人或境外托管人；（二） 变更投资顾问；（三） ...
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