，我会对你们初审合格后上报的石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪 的管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格审核的人员名单附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格审核的人员名单1 石长绵 鞍山五环期货经纪有限公司 董事长 ...
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有关规定，我会对你们初审合格上报的董明生等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浙江金达期货经纪有限公司拟任董事长董 人员的管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单1．董明生 浙江金达期货经纪有限公司 ...
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年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《证券投资咨询机构检查制度》(证监机构字[1999]65号)及《关于证券投资 二十一、宁夏嘉信证券投资咨询有限公司和刘忠川等8名个人通过2000年度年检。 附件：《通过2000年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 ...
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有关规定，我会对你们初审合格后上报的刘必文等10人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，刘必文、杨金、王贵芳、 管理人员任职资格管理方法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单1．刘必文 中航期货经纪有限公司董事长2．陈冬华 深圳中期期货经纪 ...
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有关规定，我会对你们初审合格后上报的张建忠等7人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡培源。金国燕符合免试取得期货 管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单1．张建忠 正大期货经纪有限公司总经理2．伍峻 正大期货经纪 ...
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的有关规定，我会对你们初审合格后上报的屈正哲等6人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核n经审核，对屈正哲等6人的高级管理人员任职 人员任职资格管理办法（修订）》切实加强管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格的人员名单1．屈正哲广东集成利期货经纪有限公司总经理2．潘涛广东集成利 ...
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暂行办法》、《证券投资咨询机构检查制度》及《关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知》(证监机构字[2000]291号)的有关规定，我会对北京 执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡、 ...
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规定，我会对你们初审合格后上报的石占才等3人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浦发期货经纪有限公司拟任董事长石占才 日常监管和年检，切实加强对期货经纪公司高级管理人员的管理。附件：通过期货经纪公司高级管理人员任职资格审核的人员名单1石占才浦发期货经纪有限公司董事长2王小 ...
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）公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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市场。本办法所称境外证券交易所驻华代表机构(以下简称代表处)，是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研等非经营性活动的常驻代表机构。代表处主要 、副代表，应当自变更之日起五个工作日内，将上述人员的名单、身份证明和简历报中国证监会备案。第十七条代表处只能在所在城市变更办公场所。自 ...
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