。 (四)终止本契约者。 (五)经理公司或保管机构报酬之调增。 (六)变更本基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 (七)其它法令、本契约 事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另 ...
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提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之 机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销 ...
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人员管理规则所定证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一 之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出，或无 ...
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二二 第卅五条 附件……………………………………………………………二三 第卅六条 生效日…………………………………………………………二三 _______证券投资信托基金证券投资信托契约 证券投资信托股份有限公司(以下简称经理公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集_____证券投资信托 ...
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创造投信事业之发展与投资客户之利益，投信事业负责人及其员工经营证券投资信托基金及全权委托业务应符合忠实义务原则、诚信原则、勤勉原则、管理谨慎原则及 事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保 ...
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详题 版本日期 30/06/1997 本条例旨在设立一个命名为“尤德爵士纪念基金”的信托基金，以及就该基金的管理及相关事宜订定条文。 [1987年4月1日] (本为 的一切费用及开支，均须从政府一般收入中拨款支付。 (2)财政司司长可指示基金收益中，征收一项监管年费以拨入政府一般收入，数额由财政司司长 ...
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不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 并说明实际参与率将于何时厘定及以何种方式通知受益人。 5.公开说明书封面之基金名称下，应用括号以不同显着颜色标明保本比率。 二、广告文宣内容 ...
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年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开募集 保留意见之审查意见书。 十六、同业公会同意入会之证明文件。 十七、证券投资信托事业申请核发营业执照审查表。 十八、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之 ...
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。 (五) 新旧任董事、监察人名册对照表。 (六) 身分证或护照影本。 (七) 证券投资信托事业董事、监察人或持股百分之五以上股东持股申报 表 (附件三) 。 (八) 职务函文影本。 第19条 申报登录为证券投资信托基金得从事证券相关商品交易之内控制度公司之基金经理人者，或全权委托投资帐户得从事证券 ...
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字第0930143299号函准予备查 一、投信公司于本会网站公告所经理之证券投资信托基金相关信息，悉依本作业办法办理。 二、本会各投信会员公司应于 市场基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」及「债券型基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」。 (三)每月第五个 ...
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