规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原财政部证券暨期货管理委员会(以下简称原证期会)核发之 成绩于一年内再行补训仍不合格者，本公会将注销其登记。 第17条 申报公司向本公会申报负责人、部门主管、分支机构经理人及业务人员之撤销登记者，应 ...
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本身或其负│款规定应申报事项申报书││人，或有银│责人、业务员、其它│。 (书件五) ││行退票或拒│从业人员，因业务上│■相关机构 (司法机关、 期货顾问事业管理规││三款) │二、申报负责人或业务员│则第十九条情事之相关文│││有期货顾问事业管理│件 (或公司声明书) 。│││规则第十九条所定之 ...
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（四）以村民喜闻乐见的形式进行宣传。村里的各种会议加进保险宣传的内容；业务员逐户登门发送宣传资料；利用广播宣讲保险知识和案例，公布理赔情况，以典型案例 章程。“国寿保险村”的工作章程由村委会和中国人寿联合起草，用以指导保险公司、业务员、监督员在“保险村”开展工作。章程内容包括组建“国寿保险村”的目的、 ...
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投资分析人员资格者。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估 ...
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委托投资契约授权范围之情事。 第37条 全权委托投资之投资或交易执行，由业务员依据投资经理人开立之投资或交易决定书所记载内容执行买卖，并就执行结果依 之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠 ...
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必要之文件、资料或指定人员到会说明。 证券投资信托事业之总经理不得兼任该公司之董事长、分支机构经理人、证券投资信托基金经理人或全权委托投资经理人 投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券投资分析或证券投资决策工作二年以 ...
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」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员到职、变更、注销、撤销 证书影本。 (五)经历证明文件影本。 (六)考试资格证书影本。 申报登录为申报公司之助理业务员，及依本作业办法第七条第一项第二款至第四款或依 ...
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保证保险市场发展的稳定高效。二、关于新型保险产品条款、费率的使用各寿险公司在北京地区开办分红保险产品、万能保险产品、投资连接保险产品等新型保险产品前 [2002]24号）贯彻执行。四、关于新型保险产品的宣传（一）各寿险公司及其业务员、代理人应使用由总公司统一内容与式样的宣传资料，分支机构及其代理人不得 ...
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一)曾任该职务或相当职务，具有拟任资位之资格者。 (二)现任或曾任高级业务员第16级以上资位之会计职务，着有成绩者。 (三)担任次一职层职务 理人员，由交通部会计处核定之。 (二)中华邮政股份有限公司核派之佐理人员，由该公司主办会计人员核定。 前项奖惩，按月编制奖惩月报表汇报交通部会计处，核转行政院主 ...
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本所批准可经营经纪业务的证券商。第八十七条 证券商受理委托买卖证券，限于其公司本部营业机构和分支营业机构，以及经本所批准的证券交易业务的代理机构。第 委托大鲢委托，视同重新办理委托。第九十七条 对委托人变更或撤销委托，证券商业务员须即刻通知驻场交易员，在经验场交易员确认后，当即将执行结果告知委托人。第 ...
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