向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理 人员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》（证监期货字[2003]110号）、《关于落实对 ...
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：（一）根据国家电力发展规划，由公司内有关部门负责组织编制公司发展规划，提交该公司总经理会议审查通过；国家电网公司全资企业、控股企业的发展规划应 对股权投资实行股权投资可行性研究报告审批制度，具体审批办法将另行制定颁发。 第二十八条公司投资项目，必须纳入国家电网公司年度投资计划管理，其中资本性支出和 ...
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情形之一的，不得作为拟设外商独资银行、拟设中外合资银行的股东：（一）公司治理结构与机制存在明显缺陷；（二）股权关系复杂或者透明度低；（三）关联 ：全国人大法律（1）条第八十三条外商独资银行、中外合资银行应当建立关联交易管理制度，关联交易必须符合商业原则，交易条件不得优于与非关联方进行交易的条件。中国 ...
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核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。 保险公司应当建立信息统计管理制度，明确统计岗位职责，规范统计数据的收集、汇总、审核、分析、 经营管理信息的收集和分析，并通过网络平台、内部刊物、定期沟通和会议交流等方式实现信息广泛共享。凡是不涉及商业秘密、知识产权和个人隐私的信息，都可以在 ...
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设立批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七） ；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（四）中国证监会规定的其他工作。第三十五条 保荐机构 ...
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批准文件； （四）营业执照复印件； （五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明； （六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； （七 （三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询； （四）中国证监会规定的其他工作。 第三十五条 保荐 ...
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设立批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七） ；（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（四）中国证监会规定的其他工作。第三十五条 保荐机构 ...
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金融公司管理办法》于2007年12月27日经中国银行业监督管理委员会第64次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行。主席 刘明康二〇〇八年一月二十四日汽车 不到监管要求的会计师事务所。第二十八条汽车金融公司如有业务外包需要，应制定与业务外包相关的政策和管理制度，包括业务外包的决策程序、对外包方的评价 ...
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合规管理部门和合规岗位享有以下权利：（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；（ 的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。董事会和 ...
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证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间 业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、评级委员会表决意见及会议记录、 ...
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