三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；(九)经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；( 国家有关部门批准，并按照国家有关规定办理；(二)以发起方式设立的公司，发起人持有的股份自公司成立之日起三年内不得转让。三年后转让股份的，必须经股东 ...
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完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一) 控股股东和实际控制人 股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具 ...
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、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个 责任人员，单处或者并处警告、罚款。 第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性 ...
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内在其住所、营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司停止运营，且应当按照《公司法》的规定成立清算组，进行清算，其间应当在中国证监会指定的报刊上 公司营业部的处理方案；(7)律师事务所出具的公司合并事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。2、公司合并后的文件及材料(1)合并处理情况的报告 ...
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正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向 证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关规定 ...
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正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国 相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关规定 ...
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证监发字(1998)41号)、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。第一条为 科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供)第三章发行人律师的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告第四章发行申请及授权文件4－1发行人出具 ...
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发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。第十四条 、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）第三章发行人律师的意见３－１法律意见书３－２律师工作报告第四章发行申请及授权文件４－１发行人出具的 ...
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地区有关主管当局核发的营业执照(副本)、对其符合偿付能力标准的证明及对其申请的意见书；(三)外国申请人的公司章程、最近3年的年报；(四)设立合资保险 经营保险业务许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。第十三条 外资保险公司成立后，应当按照其注册资本或者营运资金总额的20％提取保证金，存入中国 ...
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公司融资的使用情况。三、工作机制与批准程序（一）工作机制成立上海市小额贷款公司试点工作推进小组（下称“推进小组”），由市政府分管领导担任负责人，推进小组 、本办法和本市相关规定，遵守公司章程。（5）法律意见书。律师事务所出具法律意见书，内容包括小额贷款公司出资人及关联情况，公司设立情况，以及是否有重大 ...
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