投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。第二十八条基金管理公司和基金托管银行应当建立高级 谈话：(一)业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；(二)基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全 ...
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的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在 任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。取得高管任职资格但尚未担任证券公司 ...
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证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的， ；９．中国证监会要求的其他文件。（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：１．开业申请报告和筹建情况报告；２．具有 ...
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成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表同意抵押的证明材料； （二）以有限责任公司、股份有限公司等企业的房屋或者在建工程设立抵押权的，提交 善意取得的除外：（一）司法机关、行政机关、仲裁机构发生法律效力的文件证明当事人以隐瞒真实情况、提交虚假材料等非法手段获取房屋登记的；（二）当事人提交 ...
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许可的情况进行不定期公告。请各保险公司、保险中介公司、保险从业人员、社会公众对中国保监会行政许可事项进行监督。如发现存在提交虚假材料申请行政许可的行为，请及时向中国保监会举报。 2006年3月10日 附件： ...
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以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）各股东对符合参股子公司各项条件及 破产清算程序；（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。第四章 监督检查第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会 ...
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以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）各股东对符合参股子公司各项条件及 破产清算程序；（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。第四章 监督检查第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会 ...
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第六章 监督管理第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予 取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。第六十八条 中国证监会可以采取下列 ...
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、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为d类。期货公司在 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。第四十条中国证监会于 ...
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、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为d类。期货公司在 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。第四十条中国证监会于 ...
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