。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则纳入作为 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇契约之一部 ...
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市政府第一章总则第一条为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展 他有关资料；（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；（三）会员不得向他人泄露客户指令内容 ...
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修正）第一章总则第一条为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展， 他有关资料；（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；（三）会员不得向他人泄露客户指令内容 ...
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第一章 总则第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康 及其他有关资料；(二)会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；(三)会员不得向他人泄露客户指令内容， ...
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之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券 从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递 ...
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组报告，并与系统开发商、设备提供商、以及各协作方及时取得联系，同时对客户进行解释，寻求各方面的支持和援助，尽量缩短排除故障的时间，尽快恢复正常交易。 支持或协同违规；严禁编制虚假单据和提供虚假交易数据；严禁向外泄露公司技术机密和提供重要文档资料等违规行为。5．托管期间，被托管信息技术人员未经托管工作组 ...
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记录客户名称、经纪的险种、代领的各项保险金或保险赔款、代收的保费、收费时间和解付时间、佣金的收取金额及时间等内容。保险经纪公司各类业务资料 引诱或限制他人订立保险合同；(六)串通投保人、被保险人或受益人骗取保险金；(七)故意泄露当事人的商业秘密的；(八)其他损害投保人、被保险人或保险人利益的行为。对该 ...
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，或者银行业金融机构与其分支机构以及分支机构之间域名不一致的，应当由总行(公司)为客户提供统一的接入站点，设置规范的不同域名分支机构链接。银行业金融机构 过程中弄虚作假，编造安全评估报告；(三)泄漏银行机密信息，或不当使用银行机密资料；银行业金融机构内部评估机构出现以上情况之一的，中国银监会将按照有关 ...
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会员资格。第六章期货经纪机构第三十七条期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。任何单位和个人不得擅自成立期货经纪机构。第 ）在与客户相同价格条件下，先为自己进行交易；（五）擅自挪用客户结算准备金和保证金；（六）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；（七）利用客户帐户 ...
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