但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司 ，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款： （一） 未经许可擅自开展介绍业务； （二） 对客户未充分揭示期货交易 ...
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日起施行。第一章 总则第一条 为加强对保险公司的监督管理，维护保险市场的正常秩序，保护被保险人的合法权益，促进保险事业健康发展，根据《中华人民 或有关负责人员给予以下行政处罚：(一)警告、责令改正；(二)没收非法所得；(三)罚款；(四)取消高级管理人员任职资格；(五)限制业务范围、责令停止接受新业务； ...
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简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章 发行与承销第七条 证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外 视情况采取下列措施：(一)责令履行相关义务；(二)对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；(三)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处 ...
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简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章发行与承销第七条证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外， 视情况采取下列措施：(一)责令履行相关义务；(二)对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；(三)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或 ...
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法规和中国证监会的有关规定。第十九条高管人员和分支机构负责人应自觉维护公司和客户的合法权益，不得滥用职权，不得利用职务之便谋取私利。第二十条高管人员和分支 申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，六个月内暂不受理其业务申请，并暂停其部分业务资格。 ...
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监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。第三条 保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务 人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业 ...
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监督管理委员会责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及信托公司的稳健运行、损害受益人合法权益的，中国银行业监督管理委员会可以区别情形，依据《中华人民 可以区别不同情形，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取罚款、取消任职资格或从业资格等处罚措施。关联法规：全国人大法律（1） ...
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房地产信托业务的经营行为，保障房地产信托业务各方当事人的合法权益，加强信托投资公司房地产信托业务的风险管理，促进房地产信托业务的规范稳健发展，我会起草了《 及其利息，并视情节轻重对其处以10万元以上50万元以下罚款。第五十二条 信托投资公司存在欺骗投资者行为，或者推介房地产信托业务的材料存在虚假内容 ...
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则第一条 为适应社会主义市场经济发展的需要，维护本省经济秩序，保护债权人、债务人的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国企业破产法(试行)》，制定 方式逃避的，处以五千元以上五万元以下的罚款。关联法规：全国人大法律（1）条第八十三条 破产公司法定代表人在破产宣告前一年内，有下列 ...
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法规，维护国家利益和社会公共利益，接受人民政府有关部门的依法监督。第五条公司的合法权益和正当经营活动受法律保护，任何机关、社会组织和个人不得侵犯或者非法 发起人停止募集，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款：(一)违反本条例第二十五条规定未经核准公开募集股份，或于募股申请 ...
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