材料： （一）介绍业务资格申请书； （二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会做出的，应提供股东会的决议； （三）净资本等指标 处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款： （一） 未经许可擅自开展介绍业务； （二） 对客户未充分揭示期货交易 ...
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按照保监会的有关要求计提各项责任准备金，2005年12月31日，公司按规定提取的未决赔款准备金、未到期责任准备金、寿险责任准备金、长期健康险责任 撤换、限制业务范围、责令停止接受新业务、责令停业整顿或吊销经营保险业务许可证处罚次数×10+评估期内寿险公司受到10万元以上罚款处罚次数×7+评估期内寿险 ...
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的批准文件。省级以下人民政府授权投资的机构或者授权的部门应当按国务院规定执行。第八条 设立公司，申请人应当向有名称核准管辖权的登记机关申请名称预先核准。预先 罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。伪造、涂改、出租、出借、转让分公司营业执照，或者未将分司营业执照置于营业场所醒目 ...
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或亏损弥补方案。资产负债表和年度会计报表必须经注册会计师验证。第四十三条公司分配税后利润时，应当首先弥补亏损，然后提取利润的百分之十作为法定公积金，百分之 登记主管机关责令如数补足或者追回，并可对公司及直接责任人员处以罚款。第七十九条公司违反本条例有关登记规定的，按《海南经济特区企业法人登记管理条例》 ...
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日起施行。海南省人民代表大会常务委员会一九九五年九月二十二日海南经济特区股份有限公司监督管理规定第一条为了保护投资者的合法权益和社会公共利益，加强对股份有限公司的监督管理 ，有虚假、欺诈、误导性陈述或重大遗漏的，处以１万元以上１０万元以下罚款。公司监管机关依照前款规定对公司处罚的，还可根据具体情况，对 ...
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应按要求提取贷款损失准备，贷款损失准备充足率始终不得低于100%。（三）小额贷款公司在经营过程中发生超过资本金10%以上的不良贷款，或发生超过资本金3%以上的可疑 五以上百分之十五以下的罚款。对抽逃资本金主要责任人要按相关规定进行严肃查处，直至追究法律责任。第三十九条 小额贷款公司存在非法集资、吸收或 ...
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董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程。第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行 ，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。第四十六条保险机构或者其从业 ...
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警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分 并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急处理机制健全有效 5.04 按规定及时准确报送信息系统情况 6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行 6. ...
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书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被 制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息公示6.01信息公示制度健全且有效执行6.02 ...
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为了保障集体所有制企业职工退休后的基本生活，促进城乡经济发展和社会安定，特制定本规定。第二条全省依法登记开业、实行独立核算的下列城乡集体所有制企业及其职工，均 １０％～３０％的罚款。第二十三条退休职工身故后，其合法继承人和企业应及时通知人保公司，并交回《养老金领取证》，人保公司按规定发给丧葬补助费。凡 ...
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