、总经理、财务负责人、结算负责人、制表人签名确认。上述签字人员应当保证风险监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等情况。 资产。(五)保证金封闭圈：是指期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户共同构成的保证金封闭圈，保证金 ...
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.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1.3 ，收购人还需要支付其他费用或承担其他附加义务的，如解决原控股股东对上市公司资金的占用、职工安置等，应说明收购人是否具备履行附加义务的能力 3.1. ...
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账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存管的全面推进，现将账户 公司推进第三方存管的实际情况不同、进度不一，凡在第三方存管过程中已就账户规范工作做出具体安排并向投资者公告的，若相关措施符合本通知要求，可以不再 ...
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的账户备案回执并通知我行之前，不得使用。第九条证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知我行。结算公司不再 存款账户余额。我行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。在证监会根据监管需要，调整上述报告周期后，我行应当按证监会要求的报告周期 ...
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公司注册地的地方政府负责甄别确认和收购。 六、三方监管委托理财中存在配比资金等与委托理财资金混同情况，或违背合同投资约定的，认定为权属不清晰。 应向证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)客户证券交易结算资金甄别确认情况及账户明细；(3)被处置证券公司总部、各分支机构所需弥补客户证券交易结算 ...
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指令的真实性、合法性和完整性进行审核，及时将受托财产托管账户资金划入相应投资组合的资金账户，并将资金到账情况通知受托人和投资管理人。十二、受托人 投资管理人。十三、托管人和投资管理人应分别及时从证券交易所和中国证券登记结算公司等机构获得企业年金基金证券交易结算数据。托管人和投资管理人核对无误后，托管人 ...
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。证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算 ，按照《证券法》第一百九十三条处罚：(一)违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；(二)以清算备付金为他人提供担保；(三)违反本办法第十八 ...
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指令的真实性、合法性和完整性进行审核，及时将受托财产托管账户资金划入相应投资组合的资金账户，并将资金到账情况通知受托人和投资管理人。十二、受托人 投资管理人。十三、托管人和投资管理人应分别及时从证券交易所和中国证券登记结算公司等机构获得企业年金基金证券交易结算数据。托管人和投资管理人核对无误后，托管人 ...
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上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外。第二十二条 上市公司应当通过回购专用账户进行回购。回购专用账户仅限于存放所回购的股份。 按照本细则第四十四条的规定办理。第五章 股份回购的日常监管第五十三条 上市公司及相关各方在回购股份等信息依法披露前，必须做好内幕信息管理，不得 ...
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根据反馈的d-com、实时开户等接入信息进行配置连接。测试用的资金、证券结算账户由结算公司统一分配并且一起反馈参加测试的会员，主要包括结算参与人代号、融资 会员向开户人收取400元，其中200元作为配号费上交结算公司注：信用交易的印花税、经手费及监管规费等费率同普通交易。以上费率只用于本次测试，实际 ...
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