状况对公司产生的影响，并提出改进措施。第三十一条公司应披露报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度（如有）的建立、实施情况。第七节股东大会 收益的，应说明原因。同时还需说明原项目的预计收益情况。（二）对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明。第三十六条公司董事会报告应 ...
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控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八 与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；（五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。第十一条上市 ...
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和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务 参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。第七十九条证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为投资者开立 ...
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规定，计算保险保障基金是否足额计提，并通过银行存款明细账和银行对账单，了解公司是否对该基金专户存储；(3)通过检查银行对账单、银行存款明细账以及存款凭证， 情况。需提供的材料和检查方法：(1)公司资金运用管理制度；(2)对公司各项资金运用项目逐一核对，要求公司提供资金运用项目清单及年底运用余额。2． ...
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其动态情况，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉检查 上市公司资金。各派出机构要督促上市公司规范股东大会、董事会和监事会的运作，建立和完善董事、监事的问责机制，并健全公司的内部控制制度和风险管理制度 ...
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4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险 是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的 ...
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中小股东权益的违法犯罪行为。清理大股东对上市公司资金占用，有利于维护社会主义市场经济秩序，有利于维护基本的产权制度，有利于促进资本市场乃至整个社会诚信文化的建设 应尽快立案侦查。 四、建立长效管理机制，防止“前清后欠”问题的发生各级地方政府应当把防止大股东占用上市公司资金作为维护本地区金融安全和稳定， ...
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指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给 应报中国证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策和操作相分离 ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制； 应根据国家有关法律、法规和行政规章，并结合本公司实际情况，制定关于资金运用的管理制度，确保公司资金的安全性、流动性、效益性。第三十二条 保险公司 ...
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管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各保监办，各保险公司，各外汇指定银行：? 为促进我国保险市场发展，规范保险市场外汇收支，国家 文件；? (六)与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；? (七)国家外汇管理局要求的其他文件和资料。? 保险公司获得国家外汇管理局颁发的《经营外汇业务 ...
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