；2、预算、费用管理、财务报告等财务控制；3、资金调度、投资决策、投资风险管理等资金控制；4、信息技术、信息安全管理等信息技术控制。第八条保险公司 保单质押贷款及抵债物资的变化情况，并对增减变动原因予以说明。第十三条保险公司应当披露存出资本保证金、保险保障基金的计提依据及金额。第十四条保险公司应当聘请 ...
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出售其证券营业部，也可以选择合作对象，申请联合组建证券公司或证券经纪公司。信托投资公司挪用的股票交易保证金要全部退还。为确保这次整顿工作的顺利进行， 高级管理人员的任职资格审查管理制度，加强现场检查和非现场检查，建立信托投资公司风险预警系统，切实提高监管水平。财政部要抓紧制定信托业的财务、会计制度。 ...
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股份的种类、要约价格、要约收购数量、占被收购公司已发行股份的比例；（七）要约收购所需资金总额及存放履约保证金的银行，或者委托保管收购所需证券的机构 收购的条件；收购人履行要约收购义务的，须特别提示可能导致被收购公司终止上市的风险；以终止被收购公司上市地位为目的的，还应当说明终止上市后收购行为完成的合理 ...
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证券公司净资本计算表》和《证券公司风险控制指标监管报表》，现予发布。同时，《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字[2000]223号)予以废止。 市值20%的。 2、对于账龄在二年以上的存出保证金等项目，有证据表明能全部收回的，折扣比例为90%。 风险准备资金不得低于受托资金的10%。 ...
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公司提取跌价准备金，主要是考虑以下四个方面的因素：第一，证券行业是风险最大的行业，而自营证券又是证券公司风险最大的业务。提取跌价准备金有利于证券公司的 法律法规的不断健全，资产管理业务是证券公司业务发展的一个主要增长点。8．在流动资产中增加了存放证券交易所的交易保证金项目，同时把存放证券清算代理机构的 ...
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的； 8．中国证监会规定的其他情况。如果客户未履行如实声明义务，期货经纪公司有权解除《期货经纪合同》甲方： x x期货经纪有限公司 乙方： 授权签字： 说明书》。 进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的 ...
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能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)期货监管部门、期货交易所的工作人员；(三)本公司职工、配偶及其直系亲属；(四)期货市场禁止进入者；(五)金融机构、事业单位和 机构认为需要专项核查的其他事项。对于未建立、健全保证金制度和风险管理、内部控制制度的期货经纪公司，应当责令改正，并进行重点核查。第九十九 ...
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之损失。台端并同意在本公司所为之当日冲销交易依本公司当日冲销保证金之相关规定进行。 伍、电子式下单使用同意暨风险预告 立约人于○○期货经纪股份 电话语音，或其它经主管机关核准之电子式下单方式(以下简称电子下单)，委托本公司于台湾期货交易所股份有限公司或其它经主管机关核准之交易市场进行期货交易商品买卖之 ...
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的，应当按照基金合同的约定履行相关程序。存续运营的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营 ）；（二）对欠缴的客户保证金按100%扣减净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。 ...
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的，应当按照基金合同的约定履行相关程序。存续运营的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营 ）；（二）对欠缴的客户保证金按100%扣减净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。 ...
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